公告日期：2019-01-24

北京市京师律师事务所

关于北京诺君安信息技术股份有限公司
股票发行合法合规性的

法律意见书

（2018）京师非字54695-发行1号

地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦

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目 录


释义................................................................ 1
一、 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见................. 1
二、 关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见....... 1
三、 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见........... 2
四、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............. 2
五、 关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见....................... 6六、 关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件合法合规性的意见..... 8
七、 关于本次发行新增股份限售安排是否合法合规的意见................. 9八、 律师关于公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，
及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......................... 10
九、 关于公司与本次发行对象之间是否存在对赌安排情形的说明.......... 12
十、 本次股票发行的结论性意见...................................... 12

释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称或用语具有如下含义：

本所 指 北京市京师律师事务所

本所律师/经办律师 指 北京市京师律师事务所李晓春律师、张晨阳律师
公司/诺君安/股份公司 指 北京诺君安信息技术股份有限公司

广东环天 指 广东环天电子技术发展有限公司

西安诺君安 指 西安诺君安信息技术有限公司

帮你签 指 帮你签（北京）科技有限公司

香港诺君安 指 香港诺君安信息技术股份有限公司

包括公司、公司的控股子公司1、公司其他下属企
公司等相关主体/公司及

指 业、公司现任法定代表人、控股股东、实际控制人、
相关主体

现任董事、现任监事、现任高级管理人员

公司相关单位主体 指 包括公司、公司控股子公司、公司其他下属企业2
公司现任法定代表人、控股股东、实际控制人、现
公司相关自然人主体 指

任董事、现任监事、现任高级管理人员

诺君创安 指 北京诺君创安咨询有限公司

上海九子 指 上海九子投资管理中心（有限合伙）

上海派甲 指 上海派甲投资发展中心（有限合伙）

临沂联众 指 临沂联众物流有限责任公司

华林证券股份有限公司及其前身华林证券有限责
华林证券 指

任公司

联储证券 指 联储证券有限责任公司

中联国新 指 北京中联国新投资基金管理有限公司

上海宏驰 指 上海宏驰股权投资基金管理有限公司

1截至本法律意见书出具之日，公司有4家控股子公司：广东环天、西安诺君安、帮你签、香港诺君安。
2截至本法律意见书出具之日，公司其他下属企业还有：广东环天电子技术发展有限公司北京分公司。


《公司章程》 指 《北京诺君安信息技术股份有限公司章程》

2018年9月17日，公司在全国中小企业股份转让
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