公告日期：2018-04-23

河北恒华盛世环保科技股份有限公司



股票发行情况报告书



（住所：河北省廊坊市大厂回族自治县潮白河工业）



主办券商



（住所：上海市静安区新闸路1508号）



二零一八年三月



目录



一、本次发行的基本情况......5



（一）本次发行股票的数量......5



（二）发行价格......5



（三）现有股东优先认购的情况......5



（四）其他发行对象及认购股份数量的情况......5



（五）募集资金用途......10



（六）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......24



（七）本次发行是否经中国证监会核准......24



二、发行前后相关情况对比 ......24



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......24



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及 董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......25 （三）发行后主要财务指标变化......27三、新增股份限售安排......28四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 ......28五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......31六、股票发行方案调整......32七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......33八、备查文件目录......34 释义



在本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：



释义项目 释义



公司、本公司、股份公司、指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司



挂牌公司、恒盛环保



能泰基业 指 北京能泰基业控股有限公司



北京能泰 指 本公司之控股子公司北京能泰高科环保技术有限公司



华清公司、项目公司 指 本公司之控股子公司肇源县华清污水处理有限公司



股票发行方案 指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司股票发行方案



股票发行情况报告书 指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司股票发行情况报告



书



股东大会 指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司公司股东大会



董事会 指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司董事会



监事会 指 河北恒华盛世环保科技股份有限公司监事会



《公司章程》 指 最近一次经公司股东大会批准的现行有效的章程



2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会



《公司法》 指 第六次会议修订，自2014年3月1日施行的《中华人民共



和国公司法》



《非上市公众公司监督管理办法》（2012年9月28日中国



《管理办法》 指 证券监督管理委员会第17 次主席办公会议审议通过，经



2013年12月26日中国证券监督管理委员会修订）



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《发行业务细则》 指 （根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2013



年12月30日关于发布《全国中小企业股份转让系统股票



发行业务细则（试行）》的公告施行）



《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（全国中……
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