公告日期：2017-08-03

合肥宏晶微电子科技股份有限公司



HefeiMacroSiliconTechnologyCo.,Ltd.



（安徽省合肥市高新区望江西路800号动漫基地B1楼9层北）



2017 年第二次



股票发行情况报告书



主办券商



（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）



二零一七年七月



目录



目录 ...... 1



释义 ...... 2



一、本次发行的基本情况...... 3



(一) 本次发行股票的数量...... 3



(二) 发行价格...... 3



(三) 现有股东优先认购...... 3



(四) 发行对象及认购股份数量...... 3



(五) 本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化...... 4



(六) 本次发行是否经中国证监会核准 ...... 5



二、发行前后相关情况对比...... 5



(一) 发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况...... 5



(二) 发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高



级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 6



(三) 发行前后主要财务指标变化 ...... 8



三、新增股份限售安排...... 9



四、股票认购合同的特殊条款...... 9



五、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象...... 9



六、本次发行募集资金的存放管理情况......10



七、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......11



八、律师事务所关于本次股票发行法律意见书的结论性意见......14



九、股票发行方案调整......16



十、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......17



释义



本方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、本公司、股份公司、指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司



宏晶科技



元、万元 指 人民币元、人民币万元



《公司章程》 指 《合肥宏晶微电子科技股份有限公司章程》



董事会 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司董事会



股东大会 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司股东大会



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司



律师事务所 指 北京德恒律师事务所



会计师事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）



一、本次发行的基本情况



(一)本次发行股票的数量



本次发行股票的种类为人民币普通股。



本次发行股票的数量为200万股。



(二)发行价格



本次定向发行的价格为每股人民币4.75元。定价时综合考虑了公司所处行业、公司成长性、每股净资产、市盈率等多种因素，并与投资者沟通后最终确定。



(三)现有股东优先认购



公司现有在册股东，除……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。