公告日期：2017-04-10

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 主办券商：国泰君安



平顶山东方碳素股份有限公司



2016年度募集资金存放及使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称“公司”或“东方碳素”）董事会对东方碳素2016年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的自查，核查情况如下：



一、募集资金基本情况



公司挂牌以来共完成了2次股票发行。



（一）2015年10月公司完成第一次股票发行，募集资金3,458万元，本次



募集资金情况如下：



公司分别于2015年7月8日和2015年7月24日召开的第一届董事会第四



次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司股票发行方案的议



案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过1,900万股，每股价格为人民币1.82



元，预计发行募集资金总额不超过3,458万元。截至2015年8月8日，本次实



际募集新增股份数量为1,900万股，募集资金3,458万元全部出资到位。2015年



8月 15 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为勤信验宇



［2015]1084号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2015年9月29日，



全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于平顶山东方碳素股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。



本次股票发行募集资金已于2015年12月31日前使用完毕。



（二）2016年5月公司完成第二次股票发行，募集资金400万元，本次募



集资金情况如下：



公司分别于2016年1月25日和2016年2月18日召开的第一届董事会第七



次会议和2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司股票发行方案的议



案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过300万股，每股价格为人民币2元，



预计发行募集资金总额不超过600万元。截至2016年2月29日，本次实际募集



新增股份数量为200万股，募集资金400万元全部出资到位。2016年3月4日，



中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为勤信验字【2016】第 1022



号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2016年4月26日，全国中小



企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于平顶山东方碳素股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。



本次股票发行募集资金已于《股票发行问题解答（三）》发布前使用完毕。



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理情况



公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2016年9月 19日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通过，于9月21日在全国股转系统网站平台披露，上述《募集资金管理制度》已经东方碳素2016年第六次临时股东大会审议批准通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集专项账户专户管理说明



第一次股票发行公司未设立募集资金专项账户，投资者缴纳的认购款存放于中国银行宝丰支行开立的账户中，账号名称：平顶山东方碳素股份有限公司，账号：259839651193。公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



第二次股票发行公司未设立募集资金专项账户，投资者缴纳的认购款存放于中国银行宝丰支行开立的账户中，账号名称：平顶山东方碳素股份有限公司，账号：259839651193。公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存……
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