公告日期：2021-10-11

中信建投证券股份有限公司



关于苏州浩辰软件股份有限公司



首次公开发行股票并上市辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会江苏监管局：



根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本公司”）与苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”“公司”或“辅导对象”）于 2020 年 12 月签订了《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并到贵局进行了辅导备案。按辅导工作的要求，本公司制定了《关于苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之辅导工作计划及实施方案》（以下简称“《辅导计划》”），现将辅导工作情况总结汇报如下：



一、辅导基本情况



（一）辅导经过描述



本公司对浩辰软件的辅导工作自 2020 年 12 月 2 日开始，至 2021 年 9 月结

束，辅导工作持续时间超过 3 个月。按照《辅导协议》与《辅导计划》的内容，本公司辅导小组成员对浩辰软件进行了全面详尽的尽职调查，并结合公司的具体情况，制定了具体的辅导工作安排。



在辅导开始之初，本公司辅导小组查阅公司工商材料、财务会计资料及三会材料，及时、准确地掌握了公司的第一手资料。辅导成员与浩辰软件有关人员就公司目前存在和亟需解决的问题及辅导内容进行了充分沟通，按照证监会相关要求有针对性地确定辅导工作的重点，制定了详细具体的辅导工作计划安排。



在辅导过程中，本公司辅导成员与公司相关人员通过充分地沟通交流，了

解各阶段辅导工作的进展及效果，及时了解对辅导工作的建议和意见，并对下一期的辅导工作进行进一步地完善。



辅导期间，本公司辅导人员还就辅导期间发现的公司在规范经营方面存在的问题提出了整改意见或建议，并对前期曾提出的整改意见的落实情况进行了跟踪。



辅导期内，本公司辅导小组共安排了共 20 个小时的集中培训，分别由辅导小组成员、律师、会计师主讲。本次培训系统讲解证券市场理论基础知识和政策法规（《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》等），使辅导对象对相关法律法规有全面的了解；专题讲述新会计准则、上市公司信息披露制度、股份公司高管人员忠实、勤勉义务等，使公司专业人员能够将辅导内容运用到实际工作中解决问题。与此同时，辅导小组还根据中国证监会最新颁布的有关法规、办法，及时地对辅导内容进行调整和补充，使辅导对象能够全面及时地了解和领会证券市场的发展和对上市公司的规范要求。



此外，辅导机构根据法律法规要求建立了辅导工作底稿，全面反映了辅导工作过程。



（二）辅导机构辅导小组的组成及辅导人员情况



浩辰软件首次公开发行股票的辅导机构是中信建投证券，辅导小组成员孙中凯、霍亮亮、杨志、陈显鲁，其中孙中凯为辅导小组组长。



上述辅导人员皆具有证券从业资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且具有辅导拟上市股份公司的经验，上述辅导人员不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。



浩辰软件聘请的其他专业中介机构包括立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”）。



（三）辅导对象接受辅导的人员



在本阶段的辅导中，浩辰软件接受辅导的人员包括：董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东及实际控制人，辅导



在辅导过程中，辅导小组对公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书进行了重点辅导。



二、辅导内容、辅导方式及辅导计划的执行



在辅导过程中，辅导机构根据《辅导协议》和《辅导计划》确定的辅导内容、辅导方式、辅导步骤对浩辰软件有序地实施辅导，辅导计划和辅导实施方案的落实和执行情况良好，取得了预定的辅导效果。辅导工作的主要内容如下：

1、督促并协助公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）及实际控制人进行全面的法规知识学习或培训，聘请专业人员进行必要的培训，确信其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；



2、核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；



3、通过与公司持股 5%以上的股东、公司高管、公司员工等沟通，对公司在业务、资产、人员、财务、机……
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