公告日期：2023-09-06

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北京盈科（厦门）律师事务所

关于

三明科飞产气新材料股份有限公司

2023年第一次股票定向发行的

法律意见书

福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19、25 楼

邮编: 361001

电话：0592-2936688 传真：0592-2525625

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目录


声 明......5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......7
二、关于发行人公司治理规范性的意见......10
三、本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......11
四、本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......12
五、本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12六、本次定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台及是否存在
股份代持的意见......15
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......17
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......17
九、关于认购协议等本次定向发行相关法律文件合法合规性的意见......21
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......22
十一、本次定向发行募集资金监管的意见......23十二、关于公司本次募集资金拟投资项目获得环评批复是否存在重大不确定性的
意见......24
十三、结论性意见......26

释 义

本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下述词语分别对应以下含义：

发行人/公司 指 三明科飞产气新材料股份有限公司

湖北科飞 指 湖北科飞化工新材料有限公司

发行对象 指 参与公司本次定向发行股票认购的对象，合计 5 名

三明双创 指 三明市创业创新风险投资有限公司

福建专精一号 指 福建专精一号创业投资合伙企业（有限合伙）

襄阳众鑫缘环保 指 襄阳众鑫缘环保科技有限公司

三明科飞产气新材料股份有限公司与发行对象签订的
《认购协议》 指

《三明科飞产气新材料股份有限公司股份认购协议》

《公司章程》 指 《三明科飞产气新材料股份有限公司章程》

《三明科飞产气新材料股份有限公司 2023 年第一次股
《定向发行说明书》 指

票定向发行说明书》

公司向发行对象定向发行不超过 285 万股普通股票相关
本次定向发行/本次发行 指

事宜

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
《适用指引第 1 号》 指

适用指引第 1 号》

国 家 ……
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