公告日期：2023-04-28

光大证券



光大证券股份有限公司



关于江苏海龙核科技股份有限公司的风险提示性公告



光大证券作为江苏海龙核科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 生产经营 重大亏损或损失 是



2 层级调整 触发降层至基础层情形 是



3 其他 控股股东股权被质押或冻结 是



（二） 风险事项情况



1、根据江苏海龙核科技股份有限公司（以下简称“公司”）披露的《2020年年度报告》、《2021 年年度报告》、《2022 年年度报告》，2020 年度、2021 年度、2022 年度归属于公司股东的净利润分别为-46,352,991.11 元、-42,004,988.86 元、-54,502,537.06元（2022年财务数据为公司2022年年度报告主办券商事前审核数，最终数据以公司 2022 年年度报告为准，下同），公司最近三个会计年度经审计的净利润连续为负值。



2、根据公司《2021 年年度报告》、《2022 年年度报告》，2021 年经审计营业

收入 45,497,603.56 元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-47,712,186.60 元；2022 年经审计营业收入 47,568,048.12 元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-55,033,810.06 元。触发了《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”）第十四条第（一）

项之降层情形：“最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于 5000 万元，或者最近三年净利润均为负值，且最近两年营业收入持续下降。”



3、截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东镇江亿致投资管理有限公司持有

公司 35,789,000 股（占公司总股本 30.79%）。其中，被司法冻结 27,069,827 股，

占公司总股本的比例为 23.29%；被质押 26,789,000 股，占公司总股本的比例为23.05%（因存在同时被司法冻结和质押的情形，故司法冻结和质押股份数之和超

过了 35,789,000 股，二者占比之和超过了 30.79%，下同）。2023 年 3 月 17 日，

镇江亿致投资管理有限公司因执行法院裁定被动减持公司 1,652,400 股无限售条件流通股。减持后，镇江亿致投资管理有限公司由原持股 35,789,000 股变为

34,136,600 股，持股比例由原 30.79%变为 29.37%。具体信息详见公司于 2023 年

4 月 7 日在指定信息披露平台（http:www.neeq.com.cn）上发布的公告（公告编号：

2023-001、2023-002）。截至 2023 年 3 月 31 日，上述 34,136,600 股均处于质押

或司法冻结状态。其中，被司法冻结 24,577,427 股，占公司总股本的比例为21.15%；被质押 26,789,000 股，占公司总股本的比例为 23.05%（存在同时被司法冻结和质押的情形）。如相关债务不能按时偿还，控股股东所持全部或部分股权存在被执行的风险。

二、 对公司的影响



相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司已在《2020 年年度报告》、《2021 年年度报告》、《2022 年年度报告》中

披露了持续经营评价，上述事项表明其存在可能丧失持续经营能力的风险。



公司已触发降层情形。根据《分层管理办法》规定，公司自调整至基础层之日起 12 个月内，不得再次进入创新层。



公司控股股东累计质押或司法冻结股数为 34,136,600 股，其中，被司法冻结24,577,427 股，占公司总股本的比例为 21.15%；被质押 26,789,000 股，占公司总股本的比例为 23.05%（存在同时被司法冻结和质押的情形）……
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