公告日期：2022-05-12

北京市盈科律师事务所

关于

普瑞奇科技（北京）股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

二〇二二年五月


目录


释义...... 3
正文...... 7
一、关于本次股票定向发行主体合法合规性的意见......7
二、关于本次股票定向发行是否需要履行核准程序的意见......10三、关于本次股票定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见.....10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见...... 12
六、本次发行不涉及非现金资产认购股票的情形......13
七、关于本次股票定向发行对象认购资金来源合法合规的意见...... 13
八、关于本次股票定向发行决策程序合法合规的意见......13九、关于本次股票定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见.17
十、关于本次股票定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18
十一、结论性意见...... 18

释义

除非本法律意见书中另有所说明，下列词语之特定含义如下：

公司/普瑞奇/发行人 指 普瑞奇科技（北京）股份有限公司

本次发行/本次股票定向 指 普瑞奇本次拟定向发行不超过15,000,000股股票
发行 的行为

《定向发行说明书》 指 普瑞奇2021年年度股东大会审议通过的《普瑞奇
科技（北京）股份有限公司股票定向发行说明书》
《证券持有人名册》 指 由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出
具的《前200名全体排名证券持有人名册》

《股票认购合同》 指 普瑞奇与投资者签署《附生效条件股票认购合同》
发行对象 指 拟认购普瑞奇本次股票定向发行股票的投资者
公司现有股东 指 《证券持有人名册》记载的全体股东

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

本所 指 北京市盈科律师事务所

本法律意见书 指 《北京市盈科律师事务所关于普瑞奇科技（北京）
股份有限公司股票定向发行之法律意见书》

《公司章程》 指 《普瑞奇科技（北京）股份有限公司章程》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
指南》

《定向发行指引第1号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
规则适用指引第1号》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理

则》 ……
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