公告日期：2023-04-25

东吴证券股份有限公司

关于云南航天工程物探检测股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）对云南航天工程物探检测股份有限公司（以下简称“航天检测”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、航天检测内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

航天检测根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度，尚未建立内幕知情人登记管理制度。

2、机构设置

2022 年末，航天检测董事会共 7 人，其中独立董事 2 人（会计专业独立董
事 1 人）。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5
人，其中 3 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事 否

总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 是

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 是

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否


公司董事会于 2022 年 2 月 18 日收到董事武强先生递交的辞职报告，导致
公司董事会成员人数低于法定最低人数。

公司监事会于 2022 年 10 月 24 日收到监事、监事会主席高广柱先生递交的
辞职报告，导致公司监事会成员人数低于法定最低人数。

公司已按照《公司章程》及相关法律法规的要求，对公司董事会、监事会成员完成了补选工作。

3、董监高任职履职

航天检测董监高履职情况如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当 否

人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任 否

公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 ……
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