公告日期：2023-01-12

东吴证券股份有限公司

东证〔2023〕【】号 签发：范力



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关于云南航天工程物探检测股份有限公司



向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市



辅导工作进展情况报告（第四期）



中国证券监督管理委员会云南监管局：



为促进云南航天工程物探检测股份有限公司（以下简称“航天检测”、“股份公司”、“公司”）建立良好的公司治理结构；形成独立运营和持续发展的能力；督促航天检测的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件。根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》（以下简称“《保荐办法》”）《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《云南航天工程物探检测股份有限公司与东吴证券股份有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：





一、 辅导工作开展情况



（一）辅导人员



东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“辅导机构”或“我公司”）承担了本期辅导的主要工作，东吴证券辅导小组成员陆韫龙、冯洪锋、沈晓舟、洪志强、陈振宇、陈巍、秦厉明、耿冬梅。



中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及上海市锦天城律师事务所参与了本期辅导工作。



（二）接受辅导的人员



本期接受辅导的人员为航天检测全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）。



本次辅导期内，原接受辅导人员高广柱先生不再接受辅导，增补张喜波先生为接受辅导人员，原因如下：本次辅导期内高广柱先生因个人原因辞去监事、监事会主席职务，经航天检测第五届监事会第五次会议、第五届监事会第六次会议及 2022 年第五次临时股东大会审议通过，同意选举张喜波先生为公司新任监事、监事会主席。



（三）辅导时间及方式



本次辅导时间为 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。



本次辅导方式具体如下：



1、本次辅导可以采用（但不限于）以下方式：



（1）组织自学；



（2）进行集中授课与考试；



（3）问题诊断与专业咨询；



（4）中介机构协调会；



（5）经验交流会；



（6）案例分析。



2、我公司通过现场跟踪调查的方式了解航天检测的规范运作情况，通过列席会议的方式了解航天检测有关股东大会、董事会会议及其他会议的情况，并以口头或书面方式要求航天检测提供必要的文件资料等内容。



3、辅导期间，辅导人员通过现场交流、电话、邮件及传真等方式同航天检

测有关人员保持持续的交流和沟通。



（四）辅导的主要内容



本期辅导的主要内容包括：



在本期辅导中，辅导工作小组与航天检测保持了良好的沟通，根据航天检测的实际情况有针对性地开展了辅导工作，主要包括以下方面：



1、根据云南证监局出具的《云南证监局关于航天检测的监管关注函》（云证监函[2022]280 号）（以下简称“监管关注函”）中提及的相关问题，辅导航天检测逐一进行整改落实。



2、协助公司完善治理结构和治理体系，督促公司严格按照股东大会、董事会、监事会议事规则等内部制度，对相关事项履行相应的决策程序。



3、通过交流谈话的方式对公司董事长、总经理、董事会秘书以及财务总监进行了工作沟通和辅导、针对尽职调查过程中发现的问题，提出规范与整改建议并协助辅导对象落实整改措施。



（五）证券服务机构配合开展辅导工作情况



航天检测对我公司及参与辅导的其他中介机构在辅导中提出的问题均予以高度重视，并组织人员与我公司及其他中介机构沟通整改方案。



（六）保荐机构联系人



辅导机构：东吴证券股份有限公司



地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



联系人：杨伟



联系人职务：投资银行总部总经理



电话：0512-62938598



手机：13862058086



二、 本期辅导工作中存在的主要问题及解决方案



本公司在辅导期间对航天检测进行了深入的调查，并结合云南证监局出具的监管关注函，对航天检测存在的问题提出了整改意见，并且航天检测针对上述问题落实了整改措施，具体如下：



（一）信息披露存在的问题及整改情况



1、主要问题：航天检测以前年度存在信息披露不及时及……
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