公告日期：2022-06-30

关于西格码电气股份有限公司

2021 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称：“国融证券”或“我司"）作为西格码电气股份有限公司（以下简称“西格码”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定，对西格码募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金核查基本情况

公司 2021 年募集资金存放与使用共涉及两次股票发行，即 2020 年第一次股
票发行和 2021 年第一次股票发行，情况分别如下：

（一）2020 年第一次股票发行募集资金核查基本情况

2020 年 11 月 11 日和 2020 年 11 月 27 日，公司分别召开第三届董事会第二次
会议和 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2020 年股票定向发行说明书〉的议案》、《关于公司在册股东无本次股票发行优先认购安排的议案》、《关于拟修订〈公司章程〉的议案》、《关于拟设立募集资金专项账户的议案》等议案。根据《公司 2020 年股票定向发行说明书》，公司定向发行股票15,000,000 股，发行价格每股人民币 3.2 元，募集资金总额为人民币 48,000,000.00
元。公司于 2020 年 12 月 8 日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的
《关于对西格码电气股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函

[2020]3806 号)。上述募集资金于 2020 年 12 月 23 日全部到位。2020 年 12 月 28 日，
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司股票发行的资金到位情况进行了审验，并出具了 CAC 证验字[2020]0266 号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。


（二）2021 年第一次股票发行募集资金核查基本情况

2021 年 2 月 5 日和 2021 年 2 月 23 日，公司分别召开了第三届董事会第三次会
议和 2021 年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于〈公司 2021 年股票定向发行说明书〉的议案》、《关于拟修订〈公司章程〉的议案》、《关于拟设立募集资金专项账户的议案》、《关于拟签署三方监管协议的议案》、《关于公司在册股东无本次股票发行优先认购安排的议案》等议案。根据《公司 2021 年股票定向发行说明书》，公司定向发行股票 5,600,000 股，发行价格每股人民币 3.2 元，募集资
金总额为人民币 17,920,000.00 元。公司于 2021 年 3 月 2 日取得全国中小企业股份
转让系统有限责任公司出具的《关于对西格码电气股份有限公司股票定向发行无异
议的函》(股转系统函[2021]456 号)。上述募集资金于 2021 年 3 月 18 日完成缴款。
2021 年 3 月 23 日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司股票发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了 CAC 证验字[2021]0067 号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。

二、募集资金存放和管理核查情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，
公司于2016年8月11日制定并披露了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专
户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

（二）募集资金存放和管理情况

1、2020 年股票定向发行募集资金的存放和管理情况

公司2020年定向发行股票募集资金48,000,000.00元，全部存放于招商银
行长沙分行侯家塘支行，账号为731903458010989，公司已与该银行、主办券
商签订《募集资金专户三方监管协议》。

本次募集资金存放情况如下：

单位：元


开 户 行 招商银行长沙分行侯家塘支行

账 号 731903458010989

募集资金总额 48,000,000.00

本期期末余额 0

2、2021 年股票定向发行募集资金的存放……
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