公告日期：2016-09-19

证券代码：831879 证券简称：龙钇科技 主办券商：平安证券

龙南龙钇重稀土科技股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任

根据《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》（股转系统公告[2016]63号）等有关规定，龙南龙钇重稀土科技股份有限公司（以下简称龙钇科技或公司）董事会安排有关部门专人对公司募集资金的存放与使用情况进行了自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2015年第一次股票发行募集资金基本情况

主办券商查阅了相关公告及三会文件，2015年4月11日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2015年第一次股票发行方案的议案》。根据该方案，本次发行股票价格为每股3元人民币，拟发行数量不超过464万股，预计募集资金总额不超过1,392万元。2015年4月28日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了该股票发行方案。

2015年7月20日，全国中小企业股份转让系统出具《关于龙南龙钇重稀土科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]3523号），公司本次共发行股票462万股，发行价格为每股3元人民币，募集资金总额为人民币1,386万元。根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年5月27日出具的中喜验字[2015]第0184号《验资报告》，截至2015年5月15日，公司已收到本次定增投资者缴纳的认购款项金额人民币1,386万元。

（二）2015年第二次股票发行募集资金基本情况

主办券商查阅了相关公告及三会文件，2015年4月12日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2015年第二次股票发行方案的议案》。根据该方案，本次发行股票价格为每股3元人民币，拟发行数量不超过36万股，预计募集资金总额不超过108万元。2015年4月29日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了该股票发行方案。

2015年7月17日，全国中小企业股份转让系统出具《关于龙南龙钇重稀土科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]3524号），公司本次共发行股票28万股，发行价格为每股3元人民币，募集资金总额为人民币84万元。根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年5月28日出具的中喜验字[2015]第0196号《验资报告》，截至2015年5月15日，公司已收到本次定增投资者缴纳的认购款项金额人民币84万元。

（三）2015年第三次股票发行募集资金基本情况

主办券商查阅了相关公告及三会文件，2015年6月19日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2015年第三次股票发行方案的议案》。根据该方案，本次发行股票价格为每股3.10元人民币，拟发行数量不超过1,372.50万股，预计募集资金总额不超过4,254.75万元。2015年7月8日，公司2015年四次临时股东大会审议通过了该股票发行方案。

2015年9月14日，全国中小企业股份转让系统出具《关于龙南龙钇重稀土科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]5949号），公司本次共发行股票1,372.50万股，发行价格为每股3.10元人民币，募集资金总额为人民币4,254.75万元。根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年8月11日出具的中喜验字[2015]第0336号《验资报告》，截至2015年7月31日，公司已收到本次定增投资者缴纳的认购款项金额人民币4,254.75万元。

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况

上述募集资金已于2015年度全部使用完毕。由于在公司经营过程中，不排除再次进行定向发行股票的可能性，因此为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司将根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定，结合公司实际情况，制定相应管理制度。

（二）募集资金存放情况

根据《龙南龙钇重稀土科技股份有限公司2015年第一次股票发行方案》、《龙南龙钇重稀土科技股份有限公司2015年第二次股票发行方案》、《龙南龙钇重稀土科技股份有限公司2……
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