公告日期：2023-09-25

关于江苏盛安传动股份公司

公开发行股票并在北交所上市申请文件的
审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）
二〇二三年九月


北京证券交易所：

贵所于 2023 年 7 月 24 日出具的《关于江苏盛安传动股份公司公开发行股
票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）已收悉， 开源证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏盛安传动股份公司（以下简称“盛安传动”、“发行人”、“本公司”或“公司”）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构（主承销商），会同发行人及 发行人律师上海市锦天城律师事务所（以下简称“发行人律师”）和申报会计 师天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相 关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨 论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。现回复如下，请予以审核。

如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《江苏盛安传动股份公 司招股说明书（申报稿）》（以下简称“招股说明书”）一致。本回复中若出 现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

本回复报告中的字体代表以下含义

问询函所列问题 黑体

对问询函所列问题的回复 宋体

涉及招股说明书等申请文件的修订或补充披露 楷体（加粗）


目录


一、基本情况 ......3

问题 1.股权代持及解除情况......3

问题 2.一致行动关系及控制权稳定性......27

二、业务与技术 ......35

问题 3.向瑞驰齿轮等关联方外协采购定价公允性......35

问题 4.2022 年钢材采购价格变动与市场价格不一致......64

问题 5.零元出售 A-CAP 公司股权的商业合理性......82

问题 6.技术水平及研发模式......91

三、公司治理与独立性 ......133

问题 7.收购瑞驰齿轮、江创机械股权交易定价公允性......133

四、财务会计信息与管理层分析 ......150

问题 8.业绩大幅波动及期后业绩下滑......150

问题 9.寄售销售模式及收入确认合规性......227

问题 10.收购华兴机床形成的商誉及减值情况......248

问题 11.不同领域齿轮产品毛利率持续下滑的合理性......299

问题 12.逾期应收款项占比较高的合理性......360

问题 13.财务内控不规范及整改有效性......408

问题 14.其他财务问题......454

五、募集资金运用及其他事项 ......502

问题 15.募投项目的必要性及合理性......502

问题 16.其他问题......535

一、基本情况

问题1.股权代持及解除情况

根据申请文件及公开披露信息，（1）发行人股东余海龙、储德喜历史上
存在为周业芹、还乔生、范能胜等人代持的情形，《公开转让说明书》披露，
余海龙、储德喜于2014年对前述代持行为了还原。（2）为替挂牌前原始股东
变现、不具备新三板合格投资者资格的投资人代为认购发行人增发股份等，周
业芹为王俊红、王军等主体代为持有发行人股份，累计合计100余万股，通过
代持人购买被代持人股份、通过二级市场出售予第三方等形式解除代持。（3）2016年余海龙参与发行人定向增发，认购200万股；储德喜目前为发行人董事、副总经理，持股30万股；周业芹为实控人周业刚之妹，持股66.81万股。

请发行人：（1）详细说明余海龙、储德喜与相关主体之间代持形成原因、过程，解除代持的方式与具体过程，是否真实解除。（2）详细说明周业芹与
相关主体之间代持形成原因、过程，解除代持的具体过程，二级市场出售予第
三方的具体对象，是否存在关联关系，相关处理方式是否取得被代持方同意，
转让价款是否给付相关被代持方，代持是否真实解除，各方之间是否存在股份
纠纷与争议。（3）说明余海龙、储德喜、周业芹等相关主体目前所持股份情
况，是否仍存在为他人代持情形。（4）结合王俊红、还乔生等被代持人的职
……
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