公告日期：2018-11-14

东北证券股份有限公司



关于



上海名冠净化材料股份有限公司

股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：长春市生态大街6666号



二零一八年十月





一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ............................................................... 4

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................................... 4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ................................................................... 4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ............................................... 5

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...........................................................................8

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见 ........... 9

七、关于本次股票发行不涉及非现金资产认购情形的说明 ..................................................... 11

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见 ......................................... 11

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见 ..................................... 11十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，

及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明 ................................................................. 12

十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见 ................................. 13

十二、本次股票发行是否存在股权代持的情形.........................................................................13

十三、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明 ............................................. 13

十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见 ......................................... 14十五、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求

的意见............................................................................................................................................ 15十六、关于本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等

特殊条款的意见............................................................................................................................ 16

十七、公司本次发行不构成收购................................................................................................. 17

十八、关于本次股票发行不存在连续发行的意见 ..................................................................... 17

十九、关于是否存在提前使用募集资金的意见 .....................................……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。