公告日期：2018-09-10

关于中山鑫辉精密技术股份有限公司



非公开发行优先股合法合规的



法律意见书



（2018）粤金律非诉字第C180725A号



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二〇一八年七月二十五日



见书



目 录





释义..........................................................................................................................................................1

正文..........................................................................................................................................................4

一、发行人具备非公开发行优先股的主体资格 .........................................................................4

二、发行人符合《试点办法》第四十一条规定的发行条件 .................................................5

三、发行人不存在《试点办法》第二十五条规定不得发行优先股的情形....................7

四、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件..........................................................8

五、本次发行对象符合关于投资者人数限制和投资者适当性制度的有关规定 ...........8

六、本次发行规模、定价、过程及结果合法合规 ....................................................................9七、优先股股东的表决权、分配权等条款设置，以及优先股的赎回、回售等特殊条

款合法合规.............................................................................................................................................13

八、与本次发行相关法律文件的合法合规性..........................................................................19九、本次优先股发行涉及的公司章程修改内容与定向优先股说明书和发行情况报告

书的相关内容一致 ...............................................................................................................................24

十、发行人现有股东和发行对象不存在私募投资基金管理人或私募投资基金 ........25十一、发行人及相关主体、发行对象不存在被列入失信联合惩戒对象名单的情形

.....................................................................................................................................................................25十二、本次发行满足募集资金专户管理要求、不存在提前使用募集资金的情形、符

合募集资金信息披露要求...................................................................................................……
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