公告日期：2022-05-26

证券代码：831767 证券简称：知音文化 主办券商：申万宏源承销保荐
上海知音音乐文化股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于2022年5月26日召开的第三届第十三次董事会会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海知音音乐文化股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为完善上海知音音乐文化股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海知音音乐文化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及全国股转系统公司有关业务规则等的规定，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。


第二章 投资者关系管理的目的和基本原则

第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的 良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念； （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。第五条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息；
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、全国 股转系统公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开 展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露；
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度 宣传和误导；
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本；
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的内容和方式

第六条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一）公司股东（包括现时的股东和潜在的股东）；

（二）基金等投资机构；
（三）证券分析师及其他相关的境内外相关人员或机构；
（四）财经媒体；
（五）证券监管部门等相关政府机构；
（六）其他相关的境内外个人或机构。
第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新 产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重 组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息；
（七）按照法律、法规和证券监管部门要求披露的其他信息。
第八条 公司将通过多渠道、多层次的形式加强与投资者之间的沟通，便于投资者参与。公司与投资者的沟通方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告与临时报告及通函（如适用）；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）电话咨询；
（五）媒体采访和报道；
（六）邮寄资料；
（七）实地考察和现场参观；
（八）广告和其他宣传资料；
（九）走访投资者。
（十）符合相关法律法规、中国证监会、全国股转系统公司规定的其他方式。
第九条 公司在全国中小企业股份转让系统公司信息披露……
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