公告日期:2018-03-27
申万宏源证券有限公司
关于上海青浦资产经营股份有限公司股票发行合法合规的意见主办券商
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
2018年2月
目录
释 义 ......1
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......3
二、关于公司治理规范性的意见......3
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平,定价结果是否合法有效的意见......11七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见..12八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......13九、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......16十、主办券商认为应当发表的其他意见......18 释义
在本合法合规意见中,除非另有所指,下列词语具有如下含义:
项目 释义
公司、本公司、青浦资产指 上海青浦资产经营股份有限公司
青发集团 指 上海青浦发展(集团)有限公司
现代农业园 指 上海青浦现代农业园区发展有限公司
申万宏源、主办券商 指 申万宏源证券有限公司
华金证券 指 华金证券股份有限公司
国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司
东方证券 指 东方证券股份有限公司
浙商证券 指 浙商证券股份有限公司
东吴证券 指 东吴证券股份有限公司
华安证券 指 华安证券股份有限公司
股东大会 指 上海青浦资产经营股份有限公司股东
大会
董事会 指 上海青浦资产经营股份有限公司董事
会
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、
董事会秘书
管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员
公司会计师 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
公司律师 指 北京大成(上海)律师事务所
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国中小企业股份转让指 全国中小企业股份转让系统有限责任
系统 公司
《公司章程》 指 《上海青浦资产经营股份有限公司章
程》
《股东大会议事规则》指 《上海青浦资产经营股份有限公司股
东大会议事规则》
《董事会议事规则》 指 《上海青浦资产经营股份有限公……
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