公告日期：2017-05-18

北京德恒律师事务所　



关于　



哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司　



股票发行合法合规性的法律意见　



北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层



电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033



目录



一、本次股票发行的主体资格......5



二、本次股票发行的批准和授权......6



三、本次股票发行对象的合规性......7



四、本次发行股票的限售期安排......16



五、本次股票发行的过程和结果......16



六、本次股票发行的法律文件......18



七、本次股票发行的优先认购安排......19



八、关于私募投资基金管理人或私募投资基金的核查......19



九、公司本次股票发行不存在股权代持、持股平台的情形......21



十、公司本次股票发行不存在非现金资产认购......21



十一、本次发行的募集资金管理......21



十二、发行人及其相关主体和发行对象不属于失信联合惩戒对象......22



十三、结论意见......23



释义



在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



工大软件/公司/发行人指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司



德恒/本所 指 北京德恒律师事务所



广发证券 指 广发证券股份有限公司



股东大会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司股东大会



董事会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司董事会



监事会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司监事会



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



本次发行/本次股票发指 工大软件本次通过定向发行方式，向172名认购



行 人发行不超过184.5万股股票的行为



《公司章程》 指 工大软件现行有效的《公司章程》



北京德恒律师事务所出具的《关于哈尔滨工业大



本法律意见 指 学软件工程股份有限公司股票发行合法合规性的



法律意见》



北京兴华会计师事务所出具的[2017]京会兴验字



《验资报告》 指第07080001号《哈尔滨工业大学软件工程股份有



限公司定向增发验资报告》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理



指



细则》 细则（试行）》



《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务规则》 指



（股转系统公告[2013]2号）



《发行细则》 指 2013年12月30 日发布实施的《全国中小企业



股份转让系统股票发行细则（试行）》



工大软件与本次发行认购方签署的附生效条件的



《股份认购协议》 指



股份认购协议



元 指 人民币元



北京德……
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