公告日期：2017-01-18

北京德恒律师事务所



关于



哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司



股票发行合法合规的法律意见



北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层



电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033



目录



释义......2



一、本次股票发行的主体资格......5



二、本次股票发行的批准和授权......6



三、本次股票发行对象的合规性......8



四、本次股票发行的过程和结果......29



五、本次股票发行的法律文件......31



六、本次股票发行的优先认购安排......33



七、本次股票发行的推荐机构......33



八、关于私募投资基金管理人或私募投资基金的核查......33



九、公司本次股票发行不存在股权代持、持股平台的情形......35



十、公司本次股票发行不存在非现金资产认购......35



十一、本次发行的募集资金投向及对公司的影响......35



十二、结论意见......37



3-1-1



释义



在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



工大软件/公司/发行人指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司



德恒/本所 指 北京德恒律师事务所



广发证券 指 广发证券股份有限公司



股东大会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司股东大会



董事会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司董事会



监事会 指 哈尔滨工业大学软件工程股份有限公司监事会



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



本次发行/本次股票发指 工大软件本次通过定向发行方式，向172名认购



行 人发行不超过184.5万股股票的行为



《公司章程》 指 工大软件现行有效的《公司章程》



本法律意见 指 北京德恒律师事务所出具的《关于哈尔滨工业大



学软件工程股份有限公司股票发行合法合规的法



律意见》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



3-1-2



《投资者适当性管理指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理



细则》 细则（试行）》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



（股转系统公告[2013]2号）



《发行细则》 指 2013年12月30 日发布实施的《全国中小企业



股份转让系统股票发行细则（试行）》



《股份认购协议》 指 工大软件与本次发行认购方签署的附生效条件的



《定向增发认购协议》



元 指 人民币元



3-1-3



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