公告日期：2023-06-15

证券代码：831598 证券简称：热像科技 主办券商：湘财证券
上海热像科技股份有限公司

2023 年员工持股计划管理办法（修订稿）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海热像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 5 日召
开了公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于<公司 2023 年员工持 股计划管理办法>的议案〉》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司现任独立董事董惠良、战淑萍、史剑梅对本议案发表了同意的独立意 见。

回避表决情况：关联董事赵纪民、王亮、王琴回避表决。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海热像科技股份有限公司

2023 年员工持股计划管理办法

第一章 总则

第一条 为规范上海热像科技股份有限公司（以下简称“公司”）员工
持股计划（以下简称“员工持股计划”、“本员工持股计划”或“本计划”）的实 施，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（下称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（下称“《监督管
理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（下称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海热像科技股份有限公司章程》《上海热像科技股份有限公司员工持股计划（草案）》的规定，制定本办法。

第二章 员工持股计划的制定

第二条 员工持股计划的目的

公司实施本次员工持股计划的主要目的为进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动公司员工的积极性和创造性，建立和完善公司、股东、员工的利益共享机制，促进公司长期、持续、健康发展。

第三条 员工持股计划的原则

（一） 公司严格按照法律法规、规章及规范性文件要求履行决策程序，真实、准确、完整、及时地披露信息。

（二） 公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

（三） 参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。

第四条 员工持股计划参与对象的法律依据

本员工持股计划的参与对象依据《公司法》《证券法》《监管指引第 6 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定。
第五条 员工持股计划参与对象的确定标准

本员工持股计划的参与对象必须同时满足以下条件：

（一） 员工持股计划的参与对象为已与挂牌公司或挂牌公司子公司签订劳动合同的员工，包括董事（不包含独立董事）、监事、管理层人员及员工。

（二） 参与对象需有一定的经济基础，能通过自身合法薪酬、通过自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式取得参与计划所必须的资金来源。

（三） 本员工持股计划的参与对象未出现下列任一情形；

1、最近三年内被中国证监会或其派出机构、证券交易所、全国股转公
司、公开谴责或宣布为不适当人选的；

2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会或其派出机构、全国股转公司予以行政处罚或者采取市场禁入措施的；

3、具有《公司法》第 146 条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；

4、法律法规、中国证监会及全国股转公司认定的不得参与公司员工持股计划其他情形。

第六条 员工持股计划的资金来源

本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬或法律、行政法规允许的其他来源。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保等情况；不存在杠杆资金；不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

第七条 股票来源

本次员工持股计划股票来源为：认购公司定向发行的股票。本员工持股计划拟通过认购公司定向发行的方式持有公司股票 428.53 万股，定向发行的价格为 2.20 元/股，占定向发行后公司总股本的比例不超过 3.8957%。

第三章 员工持股计划的设立形式及管理模……
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