公告日期：2024-08-23

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北京市康达（南京）律师事务所

关于

张家港天乐橡塑科技股份有限公司

股票定向发行的

法 律 意 见 书

康达股发字【2024】第 0123 号

二〇二四年八月


目 录


释 义 ...... 1
正 文 ...... 1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 1
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 4
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 4
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 4五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 7
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 7
七、关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 8
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 10
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......11十、关于本次定向发行对象中的私募投资基金管理人或私募投资基金已按照相关
规定履行登记备案程序的意见...... 12
十一、关于公司业务的专项核查...... 12
十二、关于发行价格核查...... 17
十三、关于发行人“两高”相关事项的专项核查意见...... 19
十四、结论意见...... 22

康达律所 关于张家港天乐橡塑科技股份有限公司股票定向发行的法律意见书 释义

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 - 含义

本所/发行人律师 指 北京市康达（南京）律师事务所

公司/天乐橡塑/股份公司 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司

本次发行/本次股票发行/本 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司拟定向发行不超过 122
次定向发行 万股公司普通股股票

股东大会 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司股东大会

董事会 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司董事会

监事会 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称

富安达 3 号 指 富安达优选 3 号权益类集合资产管理计划

南京证券/主办券商 指 南京证券股份有限公司

会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》

《公众公司办法》 指 《非上市公……
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