公告日期：2020-11-05

证券代码：831394 证券简称：南麟电子 主办券商：国金证券

上海南麟电子股份有限公司

关于召开 2020 年第五次临时股东大会通知公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 会议召开基本情况
（一） 股东大会届次

本次会议为 2020 年第五次临时股东大会。
（二） 召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

公司于 2020 年 11 月 5 日召开第三届董事会第五次会议，会议审议
通过了《关于召开公司 2020 年第五次临时股东大会》的议案。
（三） 会议召开的合法性、合规性

本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。
（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票方式召开。


1、 现场会议召开时间：2020 年 11 月 20 日 9:30

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，包含优先股股东，包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 831394 南麟电子 2020 年 11 月 18 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七） 会议地点

上海市浦东新区碧波路 500 号 307 室公司会议室

二、 会议审议事项
(一)审议《关于提名公司核心员工》议案

为了鼓励和稳定对公司未来发展具有核心作用的员工，增强员工归属感，提高员工工作积极性，促进公司持续稳定发展，公司董事会拟提名夏虎、叶娟、游祥翠、高浚城、罗慧等 11 人为公司核心员工。
具体详见公司 2020 年 11 月 5 日于全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《上海南麟电子股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：
2020-099）。
(二)审议《关于上海南麟电子股份有限公司 2020 年第二次股票定向
发行说明书》议案

为提升公司在芯片领域的核心竞争能力，保障公司整体经营目标和发展战略的全面落地，加快公司业务发展，优化公司财务结构，进一步增强公司的资本实力和抗风险能力，公司拟定向发行股票不超过12,887,300 股（含），占发行后公司股本的比例不超过 18.85%，每股发行价格为 12.1455 元，募集资金总额不超过人民币 156,522,727.90元（含），用于补充公司流动资金，及向子公司增资以补充其流动资金和购买生产设备等。

具体详见公司同日于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《上海南麟电子股份有限公司股票定向发行说明书》（2020 年第二次股票定向发行）（公告编号：2020-100）。
(三)审议《关于公司与认购对象签订附生效条件的<股份认购协议>》
议案

为了顺利实施公司本次股票发行，公司与江苏新潮科技集团有限公司、南京金浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、大唐电信投资有限公司、上海同山投资管理有限公司和江苏盛宇人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）以及 32 名属于公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工或符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司投资者适当性管理规定的自然人投资者分别签署了《股份
认购协议》，该等股份认购协议为附生效条件的合同，待合同所约定的生效条件成就后生效。
(四)审议《关于控股股东和实际控制人与机构投资人签订<股东协议
书>》议案

本次股票发行，控股股东和实际控制人刘桂芝及其控制的上海矽麟投资管理中心（有限合伙）与机构投资人江苏新潮科技集团有限公司、南京金浦新潮新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、大唐电信投资有限公司、上海同山投资管理有限公司和江苏盛宇人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）分别签订《股东协议书》，对机构投资人退出、限制上海矽麟投资管理中心（有限合伙）和刘桂芝对所持公司股份进行转让和质押、机构投资人的优先购买权和随售权、对机构投资人的清算补偿等事项进行约定。
(五)审议《关于公司本次股票发行现有股东不享有优先认购权》议案
《公司章程》……
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