公告日期：2022-05-18

北京市万商天勤律师事务所

关于

北京智创联合科技股份有限公司

股票定向发行

的

法律意见书

（修订稿）

二〇二二年五月


北京市万商天勤律师事务所

关于

北京智创联合科技股份有限公司
股票定向发行的

法律意见书

（2022）万商天勤法意字第 039 号

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目 录


释 义 ......3

正 文 ......7

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......7

二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......11

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规的意见 ......11

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为

持股平台的意见 ......13

六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......14

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......14

八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......16

九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......17

十、律师认为应当发表的其他意见 ......17

十一、结论意见 ......18
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释 义

在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

本次股票发行、本次 北京智创联合科技股份有限公司定向发行不超过
指

定向发行 3,300,000 股（含 3,300,000 股）股票的行为

智创联合、公司、发

指 北京智创联合科技股份有限公司

行人

《股票定向发行说明 《北京智创联合科技股份有限公司股票定向发行
指

书》 说明书》

现行有效的《北京智创联合科技股份有限公司章
《公司章程》 指

程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

《业务规则》 指

行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
《适当性管理办法》 指

理办法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
《定向发行规则》 指

则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

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股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

本所 ……
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