公告日期:2022-04-25
北京市万商天勤律师事务所
关于
北京智创联合科技股份有限公司
股票定向发行
的
法律意见书
(修订稿)
二〇二二年四月
北京市万商天勤律师事务所
关于
北京智创联合科技股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
(2022)万商天勤法意字第 039 号
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目 录
释 义 ......3
正 文 ......7
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......7
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......9
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规的意见 ......10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ......12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......12
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......13
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......16
十、律师认为应当发表的其他意见 ......16
十一、结论意见 ......16
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释 义
在本法律意见书中,除非文中另有说明,下列词语具有下述涵义:
本次股票发行、本次 北京智创联合科技股份有限公司定向发行不超过
指
定向发行 3,300,000 股(含 3,300,000 股)股票的行为
智创联合、公司、发
指 北京智创联合科技股份有限公司
行人
《股票定向发行说明 《北京智创联合科技股份有限公司股票定向发行
指
书》 说明书》
现行有效的《北京智创联合科技股份有限公司章
《公司章程》 指
程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试
《业务规则》 指
行)》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
《适当性管理办法》 指
理办法》
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
《定向发行规则》 指
则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
本所 ……
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