公告日期：2024-04-10

山 东 德 衡 律 师 事 务 所

S H AN D O N GD E H E N G L AWFI RM

山东德衡（济南）律师事务所

关于山东博安智能科技股份有限公司

股票定向发行合法合规性

之

法律意见书

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目 录


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 8
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 12
三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 12
四、 关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 13五、 关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为
持股平台的意见...... 15
六、 关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 16
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 16
八、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 19
九、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 21
十、 本次定向发行新增股票限售安排的合法合规性的意见...... 22
十一、 关于本次定向发行的结论性意见 ...... 22
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释 义

在本法律意见书中，除非上下文另有规定，下列词汇具有以下含义：

发行人/发行主体/公司 指 山东博安智能科技股份有限公司

发行对象/聚智投资 指 济南高新聚智投资管理合伙企业（有限合伙）

本次发行/本次定向发行 指 山东博安智能科技股份有限公司向发行对象
定向发行股票的行为

《定向发行说明书》 指 《山东博安智能科技股份有限公司股票定向
发行说明书》

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司章程》 指 现行有效的《山东博安智能科技股份有限公
司章程》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
指 管理办法》

法》

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《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向……
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