公告日期：2024-03-28

山 东 德 衡 律 师 事 务 所

SHANDONGDEHENGLAWFI

山东德衡（济南）律师事务所

关于山东博安智能科技股份有限公司

股票定向发行合法合规性

之

法律意见书

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目 录


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......7
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......11
三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......11
四、 关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12五、 关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为
持股平台的意见......14
六、 关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......15
八、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......18
九、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......20
十、 本次定向发行新增股票限售安排的合法合规性的意见......21
十一、 关于本次定向发行的结论性意见......21
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释 义

在本法律意见书中，除非上下文另有规定，下列词汇具有以下含义：

发行人/发行主体/公司 指 山东博安智能科技股份有限公司

发行对象/聚智投资 指 济南高新聚智投资管理合伙企业（有限合伙）

本次发行/本次定向发行 指 山东博安智能科技股份有限公司向发行对象
定向发行股票的行为

《定向发行说明书》 指 《山东博安智能科技股份有限公司股票定向
发行说明书》

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司章程》 指 现行有效的《山东博安智能科技股份有限公
司章程》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
指 管理办法》

法》

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《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
业务指南》

《股票定向发行业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
适用指引第 1 号》 业务规则适用指引第 1 号》

本所 指 山东德衡（济南）律师事务所

元、万元 指 人民币元……
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