公告日期：2023-11-09

证券代码：831255 证券简称：佳和电气 主办券商：民生证券
杭州佳和电气股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、公司基本情况

杭州佳和电气股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系原杭州佳和电气有限公司（以下简称佳和有限公司），佳和有限公司系由杭州仁和科技有限公
司和上海月佳科技发展有限公司共同出资组建，于 2001 年 10 月 15 日在杭州市
工商行政管理局登记注册，取得注册号为 3301002060679 的企业法人营业执照。
佳和有限公司成立时注册资本 100.00 万元。佳和有限公司以 2013 年 12 月 31
日为基准日，整体变更为股份有限公司，于 2014 年 3 月 24 日在杭州市工商行政
管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为9133010073241898XC 的营业执照，注册资本 58,395,000.00 元，股份总数
58,395,000 股（每股面值 1 元）。公司股票已于 2014 年 10 月 31 日在全国中小
企业股份转让系统挂牌公开转让。

本公司属信息传输、软件和信息技术服务行业。主要经营活动：以客户侧电力能源数字化解决方案为导向，以智能化电力产品制造为基础，从咨询、策划、辅助设计、施工、交付、运营运维等多环节为电力信息化建设和能源数字化建设提供全过程服务和配套产品。产品及提供的服务主要有：客户侧电力能源数字化解决方案、智能电力产品和消防专业服务。

二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部会计控制制度的目标

1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。

2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公
司资产的安全、完整。

3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

(二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则

1. 内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司的实际情况。

2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。

3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

4. 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

5. 内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

6. 内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

三、公司内部会计控制制度的有关情况

公司2023年6月30日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下：
(一) 公司的内部控制要素

1. 控制环境

(1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实

诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工手册》等一系列内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地落实。

(2) 对胜任能力的重视

公司管理层高度重视特定工作岗位所需的胜任能力水平的设定，以及对达到
该水平所必需的知识和能力的要求。全公司目前共有 357 名员工，其中具有高级
职称的 6 人，具有中级职称的 14 人，具有初级职称的 28 人；其中博士 1 人，硕
士研究生 13 人，本科生 133 人，大专生 147 人。公司还根据实际工作的需要，
针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。

(3) 治理层的参与程序

治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。
(4) 管理层的理念和经营风格

公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事……
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