公告日期：2019-04-19

华西证券股份有限公司



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宁夏晓鸣农牧股份有限公司



2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“主办券商”）作为宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“晓鸣农牧”或“公司”）的主办券商，对公司募集资金存放及使用情况进行了审慎的核查，核查意见如下：



一、募集资金基本情况



（一）普通股发行情况



2018年8月14日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司2018年第一次股票发行方案的议案》等与该次发行相关的议案；2018年9月4日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过上述议案，并授权董事会全权办理此次股票发行相关事宜。本次发行股票200.00万股，发行价格14.50元，募集资金总额2,900.00万元。本次募集资金用于补充公司日常流动资金。



2018年11月5日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票发行认购公告》，认购对象应于2018年11月9日前（含当日）将认购资金汇入公司本次股票发行指定账户，缴存银行为中国农业银行股份有限公司银川紫馨苑分理处，账号为29154001040002141。2018年11月13日，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2018YCMCS10346号验资报告进行了审验，本次股票发行共发行股份200.00万股，募集资金总额2,900.00万元

人民币。2018年11月23日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]3928号）。



（二）优先股发行情况



2018年12月7日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司<非公开发行优先股预案>的议案》等与该次优先股发行相关的议案；2018年12月25日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过上述议案。本次非公开发行的优先股的种类为固定股息率、可累积、非参与、设回售及赎回条款、不可转换的在境内发行的人民币优先股。本次非公开发行优先股总数29.00万股，每股优先股票面金额为100.00元，募集资金总额2,900.00万元。本次优先股发行所募集资金用于补充公司流动资金。



2018年12月25日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《优先股发行认购公告》，认购对象应于2018年12月25日前（含当日）将认购资金汇入公司本次股票发行指定账户，缴存银行为兴业银行股份有限公司银川分行，账号为691020100100094967。2018年12月26日，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2018YCMCS10390号验资报告进行了审验，本次优先股发行共发行29.00万股，募集资金总额2,900.00万元人民币。2018年12月28日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函[2018]4320号）。



二、募集资金的存放情况



截至2018年12月31日,晓鸣农牧募集资金专户存放情况如下:



股票发行类型 开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）



中国农业银



普通股发行 行股份有限 29154001040002141 29,000,000.00 886,281.79



公司银川紫



馨苑分理处



兴业银行股



优先股发行 份有限公司 691020100100094967 29,000,000.00 29,000,000.00



银川分行





合计 58,000,000.00 29,886,281.79



三、募集资金的管理情况



为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司……
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