公告日期：2024-02-05

证券代码：831193 证券简称：新健康成 主办券商：申万宏源承销保荐
四川新健康成生物股份有限公司

股权激励计划限制性股票解除限售条件成就公告(更正后)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 2 月 5 日，四川新健康成生物股份有限公司（以下简称“新健康成”
或“公司”）召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于修改并重新审议公司 2020 年股权激励计划第三个限售期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的激励对象办理解锁手续，出席董事 5 人，同意 4 票，关联董事谭韬回避表决。同日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于修改并重新审议公司 2020 年股权激励计划第三个限售期解锁条件成就的议案》，同意为符合解
锁条件的激励对象办理解锁手续，出席监事 3 人，同意 3 票。公司于 2024 年 2
月 5 日全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露了《第四届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2024-002）、《第四届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2024-006）、《监事会关于公司股权激励计划限制性股票解除限售条件成就的核查意见》（更正后）（公告编号：2023-059）。二、 本期限制性股票授予及解除限售情况
（一） 限制性股票授予情况

2020 年 6 月 23 日，新健康成召开第三届董事会第六次会议，审议通过了
《2020 年股权激励计划》、《关于提名核心员工》等议案，独立董事李玉周、黄兴旺针对公司《2020 年股权激励计划》发表了独立意见。

2020 年 6 月 24 日至 2020 年 6 月 30 日，新健康成进行了核心员工公示和征
求意见，公示期间，公司未收到任何员工对核心员工认定提出的异议；2020 年 7月 1 日，公司召开 2020 年第二次职工代表大会及第三届监事会第四次会议，审

议通过了《关于提名核心员工》议案；2020 年 7 月 15 日，公司召开第三届董事
会第八次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《2020 年股权激励计划（第二次修订稿）》议案。

2020 年 7 月 19 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了《2020
年股权激励计划（第二次修订稿）》议案及《关于提名核心员工》议案；2020 年
9 月 14 日，公司召开 2020 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于终止<2020
年第一次股票定向发行说明书（修订稿）>》议案。

2020 年 9 月 24 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）上披露了《2020 年股权激励计划限制性股票授予公告（更
正后）》（公告编号：2020-159）。2020 年 12 月 15 日，公司在全国中小企业股份
转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露了《关于股权激励计划限制性股票授予结果公告（更正后）》（公告编号：2020-162），确定公司已完成向公司 9 名董事、高级管理人员和核心员工授予公司限制性股票 88 万股，登记
日为 2020 年 12 月 2 日，授予价格为 6.00 元/股。本次授予限制性股票的有效期
为 36 个月，激励对象获授的限制性股票限售期分别为 12 个月、24 个月和 36 个
月，自激励对象取得获授限制性股票之日起计算。
（二） 历次限制性股票解除限售及调整情况

2021 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司 2020 年股权激励计划第一个限售期解锁条件成就的议案》。2022 年 2 月
21 日解除激励对象获授的符合解锁条件的限制性股票总额为 352,000 股。由于激励对象林源、谭韬、陈川、魏昕丰、汤丽系公司董事、监事和高级管理人员，公司根据相关规定，按要求于解除限售同日对其所持有的无限售条件流通股99,000 股办理限售，变更为高管锁定股。

2022 年 12 月 16 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关
于公司 2020 年股权激励计划第二个限售期解锁条件成就的议案》。2023 年 3 月
13 日解除激励对象获授的符合解锁条件的限制性股票总额为 264,000 股。由于激励对象林源、谭韬、汤丽系公司董事、监事和高级管理人员，公司根据相关规定，按要求于解除限售同日对其所持有的无限售条件流通股 180,000 股办理限售，变更为高管锁定股。……
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