公告日期：2019-04-30

安信证券股份有限公司

关于常州第六元素材料科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为常州第六元素材料科技股份有限公司（以下简称“第六元素”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务细则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定，对2018年度第六元素定向发行股票募集资金的存放与使用情况进行了专项现场核查。公司自2014年10月15日股票挂牌以来共成功实施三次股票发行，第一次、第二次股票发行的募集资金于2017年12月31日前已使用完毕。现将公司第三次股票发行募集资金存放与使用的现场核查情况及核查意见报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及用途

2017年11月1日和2017年11月20日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过《常州第六元素材料科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案》等议案。公司向1名合格投资者定向发行12,000,000股人民币普通股，发行价格为8.00元/股，募集资金总额为人民币96,000,000元。

根据股票发行方案，公司本次募集资金扣除发行费用后，将用于补充母公司流动资金、补充子公司无锡格菲电子薄膜科技有限公司（以下简称“无锡格菲”）流动资金、向南通烯晟新材料科技有限公司（以下简称“南通烯晟”）增资购置生产用地和产品应用领域企业的股权投资。
（二）募集资金到账情况

公司本次股票发行的认购对象于2017年11月29日完成了股份认购、缴款，
2017年12月14日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行实际出资情况出具了天健验（2017）15-4号《验资报告》，确认截至2017年11月29日，本次股票发行募集资金已全部到账。
（三）股票发行备案情况

公司于2018年1月9日取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函（股转系统函〔2018〕126号），对公司本次股票发行予以备案。
（四）募集资金储存及使用情况

2017年11月1日，公司召开了第二届董事会第十五次会议会议，审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，为本次股票发行设立了募集资金专项账户，并于2017年12月11日与南京银行股份有限公司常州分行和主办券商签署了《募集资金三方监管协议》，将此次股票发行募集资金存放于募集资金专项账户。募集资金专户基本信息如下：

账户名称：常州第六元素材料科技股份有限公司

开户银行：南京银行股份有限公司常州分行

账户号码：1001240000000306

公司分别于2017年11月2日、2018年2月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露《常州第六元素材料科技股份有限公司股票发行方案》、《常州第六元素材料科技股份有限公司股票发行情况报告书》，对本次股票发行事项进行披露。

公司本次股票发行共募集资金96,000,000元，截至2018年12月31日，本次发行募集资金实际使用情况如下：

单位：元
项目 金额

募集资金总额 96,000,000.00
减：发行费用 960,000.00
募集资金净额 95,040,000.00
加：募资现金管理收益 786,966.16
募集资金可使用总额 95,826,966.16
减：累计使用募……
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