公告日期：2022-05-11

关于浙江科马摩擦材料股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市辅导情况报告



浙江科马摩擦材料股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“科马材料”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市。安信证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”、“安信证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江科马摩擦材料股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》（以下简称：“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下：

一、辅导期内工作开展情况



2020 年 9 月 11 日，辅导机构与辅导对象签署了《辅导协议》，并按照《首次

公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅导工作。自

2020 年 9 月 11 日至 2022 年 5 月 10 日，辅导机构共开展了七期辅导工作。辅导

期内，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）、北京市康达律师事务所（以下简称“康达”）积极配合辅导机构的工作，共同向科马材料提出规范运作建议并跟踪落实情况，配合开展辅导工作的效果良好。各期辅导工作具体内容如下：



（一）第一期辅导工作



本期辅导期间，安信证券在中汇、康达的协助下，对公司进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见。主要辅导内容如下：



1、辅导机构进行了持续的尽职调查，就有关问题与科马材料及核心业务人员进行了多次沟通，就公司历史沿革、募投项目可行性等事项召开了协调会，对问题进行了重点讨论；



2、根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订切

实可行的发展目标和发展规划；



3、开展报告期内重要客户、供应商的实地走访工作。



（二）第二期辅导工作



本期辅导期间，安信证券在中汇、康达的协助下，对公司进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见。主要辅导内容如下：



1、根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划；



2、开展报告期内重要客户、供应商的实地走访工作；



3、对公司全体辅导对象实施辅导授课，通过讲座培训的方式，使辅导对象对公司、辅导机构的责任和义务以及中国证监会等证券监管部门对股票发行的要求均有明确的认识，规范辅导对象的行为；



4、协助公司进行 2020 年财务报告的编制工作，确保公司财务会计制度的规范性及会计报表的真实性、准确性、完整性。



（三）第三期辅导工作



本期辅导期间，安信证券在中汇、康达的协助下，对公司进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见。主要辅导内容如下：



1、协助公司进行 2020 年财务报告的编制工作，确保公司财务会计制度的规范性及会计报表的真实性、准确性、完整性；



2、梳理公司历史沿革情况；



3、开展财务核查工作，核查公司财务数据的真实、准确、完整。



（四）第四期辅导工作



本期辅导期间，安信证券在中汇、康达的协助下，对公司进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见。主要辅导内容如下：



1、梳理公司业务与技术情况；





2、梳理公司历史沿革情况；



3、开展财务核查工作，核查公司财务数据的真实、准确、完整。



（五）第五期辅导工作



本期辅导期间，安信证券对辅导对象进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见，主要辅导内容如下：



1、梳理辅导对象业务与技术情况；



2、梳理辅导对象历史沿革情况；



3、开展财务核查工作，核查辅导对象财务数据的真实性、准确性、完整性。

（六）第六期辅导工作



本期辅导期间，安信证券对辅导对象进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见，主要辅导内容如下：



1、梳理辅导对象业务与技术情况；



2、梳理辅导对象历史沿革情况；



3、开展财务核查工作，核查辅导对象财务数据的真实性、准确性、完整性；

4、开展主要客户、供应商走访工作；



5、开展实际控制人、董监高培训工作；



6、参加公司存货期末监盘。



（七）第七期辅导工作



本期辅导期间，安信证券对辅导对象进行了全面尽职调查并针对存在的问题给予规范意见，主要辅导内容如下：



1、继续财务核查工作，核查辅导对象财务数据的真实性、准确性、完整性；

2、继续客户、供应商走访工作；……
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