公告日期：2021-04-29

招商证券



关于山东天鸿模具股份有限公司的风险提示性公告



招商证券作为山东天鸿模具股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是否履

序号 风险事项类别



行信息披露义务



1 其他（未能披露重大资产重组报告书） 否



（二） 风险事项情况



山东天鸿模具股份有限公司（以下简称“天鸿股份”）将持有的烟台西特埃自动化科技有限公司（以下简称“西特埃”）100%股权出售给烟台业达经济发展集团有限公司（以下简称“烟台业达集团”），构成重大资产重组（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 6号—¬—重大资产重组报告书》第四条的相关规定，公众公司披露的重组报告书中引用的经审计的最近 1 期财务资料在财务会计报表截止日后 6 个月内有效；特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超过 1 个月。



本次重组标的资产西特埃的审计、评估基准日为 2020 年 7 月 31 日，财务会

计报表 6 个月有效期截止日为 2021 年 1 月 31 日，如延长一个月的有效期截止日

为 2021 年 2 月 28 日，天鸿股份未能在 2021 年 2 月 28 日前披露重大资产重组报

告书。天鸿股份未能完成重大资产重组报告书的披露事项，主要原因为：



（1）天鸿股份在未经全国股转公司批准的情况下实施了重大资产重组，并受到全国股转公司的自律监管措施，未能在有效期内披露重大资产重组报告书。

（2）本次重大资产重组已实施完毕，天鸿股份无法通过增加报告期等方式

补充披露重大资产重组报告书。天鸿股份 2020 年 11 月 4 日已将西特埃 100%股



权过户给烟台业达集团，并于 2020 年 9 月 16 日、2020 年 11 月 25 日收到烟台

业达集团全部股权转让款，天鸿股份无法通过对标的公司西特埃增加报告期等方式补充披露重大资产重组报告书。

二、 风险事项进展情况（如适用）



（一）天鸿股份本次重大资产重组的实际实施进程



1、挂牌公司停牌及延期复牌



（1）挂牌公司停牌



天鸿股份 2020 年 8 月 12 日披露了《山东天鸿模具股份有限公司关于重大资

产重组事项停牌公告》（公告编号：2020-034），经公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）申请，公司股票将于 2020 年 8

月 13 日开市起停牌，预计股票复牌日期不晚于 2020 年 9 月 11 日。



（2）延期复牌



天鸿股份 2020 年 9 月 8 日披露了《山东天鸿模具股份有限公司关于公司股

票延期复牌的公告》（公告编号：2020-041），公司于 2020 年 9 月 8 日召开第二

届董事会第十五次会议，审议通过《关于公司重大资产重组延期恢复转让》的议案。经向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请，公司股票延期复牌，延

期后预计最晚复牌日期为 2020 年 10 月 9 日。



2、内幕知情人报备及全国股转公司审核



根据《重组业务细则》第十二条规定，公司应当在股票停牌之日起 10 个交

易日内进行重大资产重组内幕知情人报备。天鸿股份停牌日期为 2020 年 8 月 13

日，天鸿股份应于 2020 年 8 月 26 日前报备重大资产重组内幕知情人信息，天鸿

股份实际于 2020 年 9 月 29 日进行了重大资产重组内幕知情人报备。



全国股转公司对天鸿股份内幕知情人报备信息进行审核，并于 2020 年 10

月 13 日进行了系统反馈，天鸿股份于 2020 年 11 月 13 日补充上传了内幕知情人

报备信息，全国股转公司于 2020 年 11 月 17 日审核并办结了内幕知情人信息报

备事项。



3、披露重组进展



天鸿股份 2020 年 8 月 12 日披露了《山东天鸿模具股份有限公司关于重大资



产重组事项停牌公告》（公告编号：2020-034），天鸿股份股票自 2020 年 8 月 13

日开市起停牌……
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