公告日期：2021-10-08

国元证券股份有限公司



关于



芜湖泰和管业股份有限公司



2021 年员工持股计划



之



合法合规意见书



主办券商



安徽省合肥市梅山路 18 号



二〇二一年十月





目录





目录 ......1

释义......2

一、关于员工持股计划的对象范围、确定标准等是否合法合规的意见......3

二、关于员工持股计划标的股票来源是否合法合规的意见......6

三、关于员工持股计划的资金来源是否合法合规的意见......6四、关于业绩考核指标的设置、相关会计处理、股票授予价格及合理性等员工持

股计划主要内容是否合法合规的意见 ......6

五、关于员工持股计划的管理是否合法合规的意见......7六、关于员工持股计划的存续期、锁定期、交易限制、退出等安排是否合法合规

的意见......8

七、关于本次员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......11八、关于本次员工持股计划草案及修订稿内容是否符合《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》规定的合法合规意见

......13

九、关于本次员工持股计划的结论意见......14



释义



除非本意见书文义载明，下列简称具有如下含义：



本意见书 合法合规意见书



泰和股份、公司 指 芜湖泰和管业股份有限公司



本持股计划、本员工持股计划 指 芜湖泰和管业股份有限公司 2021 年员工持股计划



合伙企业 指 公司依据本持股计划而新设的两个有限合伙企业



合伙协议 指 合伙企业的《合伙协议》



按照本持股计划规定，可以通过持有合伙企业出资

参与对象 指 份额而间接持有公司股票的公司重要技术人员和管

理人员，包括董事、监事、高级管理人员、中层管

理人员和核心员工。



持有人 指 参与对象实际缴纳出资认购本持股计划份额的，成

为本持股计划持有人



持有份额 指 按照本持股计划出资取得的相应持有份额，具体指

其持有的合伙企业出资份额



股东大会 指 芜湖泰和管业股份有限公司股东大会



董事会 指 芜湖泰和管业股份有限公司董事会



监事会 指 芜湖泰和管业股份有限公司监事会



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股转系统 全国中小企业股份转让系统



持有人会议 指 本持股计划持有人会议



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《监管指引》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和

员工持股计划的监管要求（试行）》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股

计划业务办理指南》



《公司章程》 指 《芜湖泰和管业股份有限公司章程》



元 指 人民币元





国元证券股份有限……
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