公告日期：2021-10-21

华安证券



关于扬州中天利新材料股份有限公司的风险提示性公告



华安证券作为扬州中天利新材料股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是否履

序号 风险事项类别



行信息披露义务



1 未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险 否



2 公司未能规范履行信息披露义务 否



3 公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险 否



4 董事长、实际控制人等无法履职或取得联系 否



（二） 风险事项情况



主办券商在对中天利进行日常督导过程中，发现中天利存在以下风险事项：

1、公司未依法按时披露定期报告



公司未能于 2021 年 4 月 30 日前披露 2020 年年度报告。且未能于 2021 年 6

月 30 日前完成披露。主办券商已督促公司应当及时开展年报披露工作，并提示公司未按时披露年报的相关后果，公司股票存在被终止挂牌的风险。



公司截至目前尚未开展 2021 年半年报的准备工作，未依法披露 2021 年半年

报。



2、公司、董事长兼董事会秘书（信息披露负责人）受到证监局及全国股转公司处理措施未能及时披露



因中天利未能于 2021 年 4 月 30 日前编制并披露 2020 年年度报告，

2021 年 8 月 20 日，全国股转公司出具了《全国中小企业股份转让系统纪律处分

决定书【2021】207 号》，对中天利及公司董事长兼董事会秘书（信息披露负责人）陈琦给予公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。





因中天利未能履行上述纪律处分信息披露义务，以及拒绝配合主办券商的持

续督导工作，2021 年 9 月 10 日，全国股转公司出具了《关于对扬州中天利新材

料股份有限公司及相关责任主体的监管工作提示—挂牌公司管理一部发[2021]提示 033》，对中天利及公司董事长兼董事会秘书（信息披露负责人）陈琦给予监管工作提示。



因中天利未能依法披露 2020 年度报告，江苏证监局于 2021 年 9 月 6 日对中

天利公司采取了出具警示函的行政监管措施〔2021〕103 号。



主办券商督促中天利自收到上述文件之日起 2 个交易日内完成信息披露，中天利及陈琦未回应主办券商。



3、公司及控股股东、实际控制人未能及时履行诉讼相关信息披露义务



根据主办券商核查的公开信息，公司控股股东、实际控制人陈琦存在被列为被执行人的情形：



被执行人姓名/名称 陈琦



身份证号码/组织机构代码： 3210021968****002X



执行法院： 北京市朝阳区人民法院



立案时间： 2021 年 03 月 24 日



案号： (2021)京 0105 执 11840 号



执行标的： 13599921.00



主办券商通过邮件、微信等方式督促陈琦提供相关文书材料并履行信息披露义务，陈琦拒绝提供及配合。



4、公司持续经营能力存在重大不确定性



根据公司披露的 2020 年半年度报告，截至 2020 年 6 月 30 日，公司未分配

利润（未审）为-25,337,326.11 元，未弥补亏损为 25,337,326.11 元，已达到实收资本的 84.46%。



5、拒绝配合主办券商工作



主办券商在开展现场核查工作过程中，中天利拒绝告知诉讼进展、经营情况、财务状况等公司具体情况，并拒绝现场检查人员进入其主要的生产经营场所。现场检查人员向实际控制人阐述了其不配合持续督导、不履行信息披露义务的行为可能导致的处罚，其仍拒不配合。主办券商难以获悉公司目前实际经营状况及财务状况，现场核查工作难以开展。



主办券商通过微信、邮件、电话……
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