公告日期：2020-08-21

证券代码：831026 证券简称：熙浪股份 主办券商：安信证券
杭州熙浪信息技术股份有限公司

关于修订关联交易管理制度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 8 月 19 日第二届董事会第十二次会议审议通过，议
案表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。根据公司章程等相关规定，该议
案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

杭州熙浪信息技术股份有限公司

关联交易管理制度

为进一步规范公司关联交易，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《非公办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）、《杭州熙浪信息技术股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）以及有关法律法规和规范性文件的规定，特制订本制度。

第一章 关联人和关联关系


第一条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第二条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人；

（二） 由上述第（一）项法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司
以外的法人或其他组织；

（三） 由第三条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、
高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（五） 根据有关规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。

公司与本条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，形成第二条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

第三条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事、监事及高级管理人员；

（三） 第二条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四） 本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（五） 根据有关规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人等。

第四条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一） 根据与公司或公司的关联人签署的协议或作出的安排，在协议或安
排生效后，或在未来十二个月内，具有第二条或第三条规定情形之一的；

（二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第第二条或第三条规定情形之一
的。

第五条 关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控
制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第六条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程
度等方面进行实质判断。

第二章 关联交易

第七条 公司的关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人之间发生的
转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三） 提供财务资助；

（四） 提供担保；

（五） 租入或租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或受赠资产；

（八） 债权或债务重组；

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。