公告日期：2019-09-03

关于宁夏凯添燃气发展股份有限公司



之辅导工作进展报告



（第三期）



声明：申万宏源证券承销保荐有限责任公司对在中国证券监督管理委员会宁夏监管局网站上披露信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。本次披露不代表中国证券监督管理委员会宁夏监管局已经核查、验证或确认相关信息，或对宁夏凯添燃气发展股份有限公司发行上市辅导工作发表任何意见。

中国证券监督管理委员会宁夏监管局：



申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”

或“辅导机构”）于 2018 年 9 月 14 日与宁夏凯添燃气发展股份有限公司（以下

简称“公司”或“凯添燃气”或“辅导对象”）签订了《辅导协议》，成为凯添

燃气首次公开发行股票并上市的辅导机构，并于 2018 年 9 月 18 日向贵局提交了

辅导备案登记材料，开始对凯添燃气进行辅导工作。上市辅导取得备案后，申万

宏源承销保荐公司于 2018 年 12 月 31 日报送了《关于宁夏凯添燃气发展股份有

限公司之辅导工作进展报告（第一期）》，于 2019 年 4 月 28 日报送了《关于宁

夏凯添燃气发展股份有限公司之辅导工作进展报告（第二期）》。



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，申万宏源承销保荐公司作为辅导机构，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对宁夏凯添燃气发展股份有限公司实施了辅导。



目前，申万宏源承销保荐公司对凯添燃气的第三期辅导工作已经完成，现将本期辅导工作情况向贵局汇报如下：





（一）辅导经过



本辅导期，申万宏源承销保荐公司辅导工作小组按照辅导计划，联合国浩律师（上海）事务所、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对凯添燃气展开了全面尽职调查工作，并及时报送了第一、第二期辅导工作报告。在前两期辅导工作的基础上，辅导工作小组通过召开中介机构协调会、现场核查等方式，重点解决了公司及关联方之间的资产及业务重组问题；对公司内控进行了全面梳理，协助进一步完善公司内控流程和内控制度；强化公司规范意识，与接受辅导人员进行沟通交流，协助公司解决上市过程中面临的主要问题。



经过本阶段辅导，辅导对象在辅导工作小组的协助下进行了资产及业务重组等工作。辅导对象也进一步加强证券相关法规的学习，健全了公司的法人治理结构、内部控制制度等相关制度，相关人员也能够按照辅导计划的要求进行认真的学习和规范，达到了预期的效果。



（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



辅导机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司



辅导工作小组成员：根据我公司与和辅导对象签订的《辅导协议》及制定的《辅导计划》。辅导小组成员为王兴川、李军、童筝、蔺玉、申冬辉、欧宗烩、任灿，童筝为辅导小组组长。以上辅导人员均为我公司正式从业人员，其中王兴川、李军、童筝具有保荐代表人资格，辅导人员均具备有关法律、财务等必备的专业知识和技能。



上述 3 人目前同时担任辅导工作的企业家数均不超过 4 家。



参与辅导工作的其他中介机构及人员：



国浩律师（上海）事务所：孙维平、张兰田



信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）：侯黎明、阳伟等





本辅导期内，接受辅导的人员为凯添燃气的全体董事、监事、高级管理人员、公司其他高级职员和财务会计人员，控股子公司的董事（含执行董事）、监事和高级管理人员，以及持有公司 5%以上股份的股东（或其法定代表人），辅导对象符合相关规定。



（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、本期辅导的主要内容



（1）在前两期辅导工作基础上，继续对凯添燃气资产重组、关联方等情况进行尽职调查，辅导企业进一步解决资产业务重组及关联方清理等问题；



（2）检查凯添燃气在业务、资产、人员、财务、机构的独立情况，对同业竞争和关联交易等方面进行从严要求；



（3）督促并协助凯添燃气规范与控股股东及其他关联方的关系，重点防范关联方资金占用；



（4）对公司组织结构、内部控制等相关制度和规范性文件提出修改意见，协助公司建立符合上市公司标准的组织结构及内控制度，以进一步完善公司治理和内控环境；



（6）持续监督公司前期规范进度。



2、辅导计划的执行情况



本辅导期内，申万宏源承销保荐公司辅导工作小组严格履行了与凯添燃气签署的《辅导协议》，制定的辅导工作计划均得到了较好地执行，各项工作已顺利完成。在此基础上，辅导工作小组依据凯添燃气的实际情况和接受……
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