公告日期：2020-02-17

华龙证券股份有限公司

关于安徽久易农业股份有限公司

定向发行推荐工作报告

主办券商

（住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼）
二〇二〇年二月


目 录


释 义...... 3一、申请人的公司治理规范性，是否存在违反《公众公司办法》第二章规定的
情形...... 4
二、申请人本次定向发行是否需要履行核准程序 ...... 6三、申请人本次定向发行是否规范履行了信息披露义务；申请人对其或相关责任主体在报告期内曾因信息披露违规或违法被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚、被全国中小企业股份转让系统依法采取自律管理措施或纪律处分的
整改情况 ...... 6
四、申请人现有股东优先认购安排的合法合规性 ...... 8五、本次定向发行对象或范围是否符合投资者适当性要求；核心员工参与认购
的，申请人是否已经履行相关认定程序 ...... 8
六、本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性 ...... 10七、本次定向发行决策程序是否合法合规，是否已按规定履行了国资、外资等相关主管部门的审批、核准或备案等程序外资等相关主管部门的审批、核准或
备案等程序外资等相关主管部门的审批、核准或备案等程序...... 11八、本次发行定价的合法合规性、合理性；本次定向发行是否涉及股份支付 13
九、本次定向发行相关认购协议等法律文件的合法合规性 ...... 15
十、本次定向发行新增股份限售安排的合法合规性 ...... 24十一、申请人建立健全募集资金内部控制及管理制度的情况；申请人本次募集资金的必要性及合理性，本次募集资金用途的合规性；报告期内募集资金的管
理及使用情况 ...... 25
十二、本次定向发行购买资产的合法合规性 ...... 26
十三、本次定向发行对申请人的影响 ...... 26十四、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见.... 27
十五、关于在本次定向发行中是否聘请第三方的核查意见 ...... 27
十六、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 28
十七、主办券商对本次定向发行的推荐意见 ...... 28

释 义

除非另有说明，本推荐报告书中相关词语具有以下特定含义：
发行人、申请人、公司、久 指 安徽久易农业股份有限公司
易农业

本次定向发行、本次发行 指 安徽久易农业股份有限公司2020年第一次定
向发行

股东大会 指 安徽久易农业股份有限公司股东大会

董事会 指 安徽久易农业股份有限公司董事会

监事会 指 安徽久易农业股份有限公司监事会

高级管理人员 指 安徽久易农业股份有限公司总经理、副总经
理、财务负责人、董事会秘书

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《安徽久易农业股份有限公司章程》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市天元律师事务所

会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)

元、万元 指 人民币元、人民……
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