公告日期:2023-06-28
中信证券股份有限公司
关于壹玖壹玖酒类平台科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况
之
专项核查报告
主办券商
根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,壹玖壹玖酒类平台科技股份有限公司(以下简称“壹玖壹玖”、“挂牌公司”或“公司”)结合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度,按照公司治理有关文件的精神,严格对公司治理情况进行了自查。中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“主办券商”)作为壹玖壹玖的主办券商,对壹玖壹玖治理专项自查进行核查,出具本核查报告。
一、公司基本情况
经主办券商获取并查阅壹玖壹玖设立时工商登记资料、截至 2022 年 12 月
31 日全体持有人名册、历次年度报告、三会决议公告等,壹玖壹玖公司基本情况如下:
1、公司属性为民营企业;
2、公司的实际控制人为杨陵江先生,系自然人,能够实际支配的公司有表决股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 43.17%,实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后,实际控制人共变化 0 次;
3、公司控股股东为壹玖壹玖集团有限公司,持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 34.16%;
4、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况;
5、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在与他人签署一致行动协议。
6、公司实际控制人未发生过变化;
7、公司控股股东不存在股份被冻结的情形,存在股权质押的情形,被质押的股份占公司总股本的比例为 20.97%。如被质押冻结的股份被全部行权,将不会导致控股股东、实际控制人发生变更。
8、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、公司内部制度建设情况
经主办券商获取并核查壹玖壹玖《公司章程》、《承诺管理制度》等公司内部制度公告、股东大会、董事会和监事会制度、与内部制度及公司章程相关的董事
会及监事会决议等文件,截至 2022 年 12 月 31 日,壹玖壹玖内部制度建设情况
如下:
1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程;
2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则;
3、公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、全国股转公司发布的相关业务规则的要求,结合公司实际情况,持续完善公司的治理结构,制订了适应公司现阶段发展的内部控制体系,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。在报告期内,公司对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《信息披露管理制度》、《货币资金管理制度》、《印章管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》等制度进行了修订和颁布,通过遵守设立的规章制度和议事规则,构成严格的内控管理体系,确保公司规范运作。
三、公司机构设置情况
1、公司董事会人数为 7 人,未低于法定人数,其中独立董事人数为 0 人,
会计专业独立董事人数为 0 人。经核查,公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数未超过公司董事总数的二分之一,公司未出现过董事会人数低于法定人数的情形;
2、经核查,2022 年公司不存在公司董事会到期未及时换届的情况;
3、公司监事会人数为 3 人,其中职工代表监事人数 1 人,不存在公司监事
会人数低于法定人数的情形,公司未出现过监事会到期未及时换届的情况;
4、公司高级管理人员为 4 人,担任董事人数为 2 人;
5、公司机构或人员设置情况如下:
事项 是或否
审计委员会 否
提名委员会 否
薪酬与考核委员会 否
战略发展委员会 否
内部审计部门或配置相关人员 否
四、董事、监事、高级管理人员任职履职
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