公告日期：2023-07-28

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕78 号

关于对宁波市星通投资管理有限公司采取
自律监管措施的决定

当事人：

宁波市星通投资管理有限公司（以下简称宁波星通），原持有上海鹏盾能源集团股份有限公司（以下简称鹏盾能源）百分之五以上股份的股东。

经查明，你方存在以下违规事实：

你方作为鹏盾能源原持有百分之五以上股份的股东，于
2023 年 5 月 19 日至 5 月 26 日共买入鹏盾能源股票 78,400 股，
于 2023 年 5 月 30 日至 6 月 15 日卖出该公司股票合计 473,400
股，上述行为发生于最后一笔卖出及买入鹏盾能源股票之日起六个月内，存在多次短线交易情形。

你方的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）第四十四条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条规定，构成短线交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条的规定，我司做出如下决定：

对宁波星通采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《证券法》《公司治理规则》等规定，诚实守信，规范证券买卖行为，不得进行违法违规的股票交易。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部
2023 年 7 月 26 日


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