公告日期：2024-07-26

上海市君悦（深圳）律师事务所

MHP LAW FIRM SHENZHEN

关于

深圳市中易腾达科技股份有限公司股票定向发行

之

法律意见书

中国 深圳

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目 录


释义...... 2
正文...... 6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 6
二、关于公司治理规范性的意见 ...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 9
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10六、本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台...... 11
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 13
九、关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 15
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 16
十一、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 16
十二、其他需要说明的事项 ...... 17
十三、关于本次发行的结论性意见 ...... 18

释义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司、中易腾达、发行人 指 深圳市中易腾达科技股份有限公司

本次发行/本次定向发行 指 公司本次通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资金
的行为

发行对象、郴州恒邦、认购 指 郴州恒邦人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）
人

现有股东 指 公司 2024 年第三次临时股东大会股权登记日（2024 年 7
月 1 日）登记在册的股东

《定向发行说明书》 指 《深圳市中易腾达科技股份有限公司股票定向发行说明
书》及其修订

《股票发行认购合同》 指 《深圳市中易腾达科技股份有限公司与郴州恒邦人工智
能创业投资合伙企业（有限合伙）股票发行认购合同》

《全体证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2024 年 7 月
1 日出具的《全体证券持有人名册》

《公司章程》 指 现行有效的《深圳市中易腾达科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其修订

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 修订）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
用指引第 1 号（2023 修订）》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引（2021 修……
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