公告日期：2024-04-22

中国国际金融股份有限公司

关于先临三维科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

二 O 二四年四月

先临三维科技股份有限公司（以下简称“先临三维”或“公司”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关文件规定，对先临三维 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况

2021 年 11 月 29 日，公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过《关于<先
临三维科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案 》， 发行股票数量为
46,000,000 股，发行价格为 10.00 元/股，募集资金总额为 46,000.00 万元，用于
齿科数字化技术升级及研发项目、专业 3D 扫描技术升级及研发项目、高精度 3D数字化技术与核心器件、关键算法研究及开发项目以及补充流动资金。2022 年 3月 17 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准先临三维科技股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可（2022）530 号），核准公司定向发行不超过 4,600.00 万股新股。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 6 日对公司本次股票发
行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验 [2022]122 号《验资报告》，确认募集资金到账。

该次发行新增股份于 2022 年 5 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司北
京分公司完成新增股份登记，2022 年 5 月 10 日起在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让。
二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司结合实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。依照规定，公司设立了该次定向发行募集资金专项账户，并于 2022 年4 月 15 日与主办券商及中国农业银行股份有限公司萧山分行、中国银行股份有限公司萧山分行、杭州银行股份有限公司萧山分行、江苏银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金实行共同监管。专
项账户具体情况如下：

序号 开户行 账号 存放资金 存续情况
（元）

1 江苏银行杭州萧山支行 33210188000150749 139,906,600.00 存续

2 中国农业银行杭州闻堰支行 19082201040088887 85,571,700.00 存续

3 杭州银行萧山支行 3301040160019288805 114,130,900.00 存续

4 中国银行萧山分行 375380521162 120,390,800.00 注销

合计 460,000,000.00 -

公司“补充流动资金”专户对应募集资金已使用完毕，公司已于 2022 年 12
月 20 日对“补充流动资金”募集资金专户予以注销。上述账户注销后，公司与主办券商及中国银行萧山分行签订的募集资金用途为“补充流动资金”的《募集
资金专户三方监管协议》相应终止。截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照《募
集资金三方监管协议》的规定存放与使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。三、募集资金使用情况

1、募集资金使用总体情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司该次发行股票募集资金的使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 460,000,000.00

减：发行费用 15,677,146.22

募集资金净额 444,322,853.78

募集资金利息（已扣除手续费） ……
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