公告日期：2020-09-30

杭州凯大催化金属材料股份有限公司



2020 年第二次股票定向发行预案



住所：浙江省杭州市拱墅区康桥路 7 号



主办券商



住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二

期）北座



2020 年 9 月





声明



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本股票定向发行预案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。





目录





一、公司基本情况...... 3

二、发行计划...... 3

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析...... 7

四、其他需要披露的重大事项...... 8

五、中介机构信息...... 8

六、有关声明...... 10

一、公司基本情况



公司名称 杭州凯大催化金属材料股份有限公司



证券简称 凯大催化



证券代码 830974



所属行业 C2661 化学试剂和助剂制造



汽车尾气净化催化剂（硝酸铑、硝酸钯、硝酸铂）、铑

主营业务 派克（三苯基膦乙酰丙酮羰基铑）、辛酸铑、碘化铑、

钯（铂）/氧化铝催化剂及循环再生服务



所属层次 创新层



主办券商 中信证券股份有限公司



董事会秘书或信息披露负责人 鱼海容



联系方式 0571-86999694



二、发行计划

（一）发行目的



公司是一家从事贵金属催化剂的研发、制造和循环加工的国家高新技术企业，是专业的贵金属催化剂生产厂商，主要为汽车尾气净化、石油化工、医药农药等客户提供贵金属催化剂的开发、生产、定制和循环加工服务。



公司拟通过本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金，以进一步推动公司主营业务发展，满足公司战略发展需要，巩固和提高公司的行业地位，优化企业业务结构及财务结构，进而提升公司整体经营能力和抗风险能力，增强公司综合竞争力。

（二）发行对象



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的相关规定，本次股票定向发行的对象范围包括：



（1）股权登记日在册股东；



（2）公司的董事、监事、高级管理人员及核心员工；



（3）符合投资者适当性管理规定的外部投资者，包括自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。



同时，本次发行对象需符合：





（1）发行对象不存在被列入失信被执行人名单的情形，不存在失信被联合惩戒的情形。



（2）发行对象具有实际经营业务，不属于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》所规定的持股平台，本次发行对象所认购的股份均为真实持有，不存在委托持股、信托持股或者其他代持股份的情形。



公司将结合自身发展规划，以优先选择了解公司业务及行业未来发展趋势，与公司战略规划匹配度较高，认同公司未来的战略规划，愿意与公司共同成长的投资者为原则，与潜在投资者沟通后确定具体发行对象。

（三）认购方式



本次股票发行对象均需现金认购。

（四）发行价格



本次发行价格将综合考虑当前市场情况、公司所处行业、公司成长性、公司的资产和经营状况等因素，并根据与发行对象的沟通情况，通过竞争性谈判、竞价等方式确定。



公司 2017、2018、2019 年度的权益分派事项已在本次预案发布前实施完毕，公司在……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。