公告日期：2024-05-09

证券代码：830899 证券简称：粤开证券 主办券商：华泰联合
粤开证券股份有限公司

2023 年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 5 月 7 日

2.会议召开地点：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 23 层会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长
6.召开情况合法合规性说明：

召开本次股东大会的议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本次股东大会会议的召集程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 8 人，持有表决权的股份总数2,023,796,160 股，占公司有表决权股份总数的 60.9098%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 145,904,040 股，占公司有表决权股份总数的 4.3912%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 9 人，列席 9 人；


2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

公司高级管理人员雷杰、朱洪涛、黄浩、汪俭、莫小鹏列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》
1.议案内容：

根据《证券公司年度报告内容与格式准则》及全国股转系统《关于做好挂牌公司 2023 年年度报告披露相关工作的通知》等要求，公司编制完成《粤开证券
股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要，详见公司于 2024 年 4 月 12 日在全
国中小企业股份转让系统公告指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《粤开证券股份有限公司 2023 年年度报告》（公告编号：2024-011）、《粤开证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-012）。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 2,023,796,160 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况

无。
（二）审议通过《关于公司董事会 2023 年度工作报告的议案》
1.议案内容：

2023 年，董事会严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，落实股东大会决策及监管要求，勤勉尽责，锐意进取，为公司的稳健经营和业务发展认真履行职责，依法行使职权，持续完善公司治理，切实有效地维护了公司全体股东及公司的利益，在业务转型、提升效能、规范经营等改革发展上取得新突破，进一步夯实公司高质量发展基础。

根据相关规定，公司董事会编制了《粤开证券股份有限公司董事会 2023 年
度工作报告》。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 2,023,796,160 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况

无。
（三）审议通过《关于公司监事会 2023 年度工作报告的议案》
1.议案内容：

2023 年，监事会严格遵照《公司法》《证券法》及《公司章程》等法律法规和公司制度的有关规定，从切实保障公司治理规范、维护公司及全体股东利益出发，认真履行监事会监督职责，依法对公司财务情况、定期报告、关联交易、制度完善、风险管理、合规管理、内控建设等重大事项进行了审议，对公司合规有效性、全面风险管理水平以及董事、高级管理人员合规、廉洁、履职情况进行了全面监督。

根据相关规定，公司监事会编制了《粤开证券股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 2,023,796,160 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况

无。
（四）审议通过《关于公司独立董事 2023 年度述职报告的议……
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