公告日期：2024-04-29

招商证券股份有限公司关于

中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（以下简称“中科仪”、“公司”）于 2014年 7 月 16 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：中科仪，证券代码：830852。根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2019 年 11 月 4 日，中科仪召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司股票发行方案的议案》，并于 2019 年 11 月 6 日在全国中小企业股份
转让系统平台披露了《第三届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2019-046）及《股票发行方案》（公告编号：2019-048）。

2019 年 11 月 22 日，中科仪召开了 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于公司股票发行方案的议案》，并于 2019 年 11 月 26 日在全国中小企业股
份转让系统平台披露了《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-049）。

中科仪此次计划发行股票不超过 72,639,100 股（含 72,639,100 股），每股价
格4.13元，计划募集资金不超过人民币299,999,483.00元（含299,999,483.00元）。
根据认购公告显示，此次认购缴款时间为 2019 年 12 月 27 日。截至 2019 年 12
月 27 日，投资者已完成对此次股票发行进行认购，所募资金全部到账。中科仪此次股票发行实际发行股份 72,639,100 股，实际募集资金 299,999,483.00 元。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验后出具了会验字[2019]8503 号验资报告。

2020 年 1 月 8 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函

[2020]65 号）。无限售股份于 2020 年 2 月 4 日在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2019 年 7 月 31 日经第三届董事会第十次会议审议通过《关于制定<
公司募集资金管理制度>的议案》，上述议案亦经 2019 年第二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金存储、使用、管理与监督等要求。
（二）募集资金专户存储情况

1、截止至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

银行名称 银行账号 余额

华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行 11061000000182839 10,241,826.77

上海浦东发展银行股份有限公司南通分行 88050078801500000226 1,151.04

中国建设银行股份有限公司南通通州经济 32050164746800000815 0.19
开发区支行

合计 10,242,978.00

2、募集资金专项账户专户管理说明

中科仪开设募集资金专项账户，开户银行：华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行，银行账号：11061000000182839。中科仪与原主办券商南京证券股份有限公司和华夏银行股份有限公司沈阳南塔支行签订了《募集资金三方监管协议》。
由于新增募投项目实施主体中科仪（南通）半导体设备有限责任公司（以下简称“南通子公司”），南通子公司开设如下募集资金专项账户，开户银行：上海浦东发展银行南通工农支行，账号：88050078801500000226；开户银行：中国建设银行股份有限公司南通通州经济开发区支行，账号：32050164746800000815。南通子公司、中科仪、原主办券商南京证券……
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