公告日期：2023-04-18

国金证券股份有限公司

关于无锡华精新材股份有限公司

公司治理专项自查及规范活动的

专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为无锡华精新材股份 有限公司（以下简称“公司”或“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据 《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕 116 号）等相关工作安排的要求，通过实地走访、查阅制度文件、查阅三会资 料、查询公开网站、获取公司声明及承诺等方式，根据公司自查情况并结合日 常督导情况，对 2022 年度公司治理专项自查及规范活动开展了专项核查工作， 并出具专项核查报告。具体情况如下：

一、内部制度建设情况

经查阅《公司章程》及相关内部制度文件，查阅公司出具的《关于治理专
项自查及规范活动相关情况的报告》，截至 2022 年 12 月 31 日，公司内部制度
建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是

善公司章程

建立股东大会议事规则 是

建立董事会议事规则 是

建立监事会议事规则 是

建立《总经理工作细则》 是

建立《对外投资管理制度》 是

建立《对外担保管理制度》 是

建立《关联交易管理制度》 是

建立《利润分配管理制度》 是

建立《信息披露事务管理制度》 是

建立《独立董事工作制度》 是


建立《承诺管理制度》 是

建立《投资者关系管理制度》 是

建立《印鉴管理制度》 是

建立《内幕知情人登记管理制度》 是

建立《资金管理制度》 是

综上，主办券商认为公司已按照相关要求建立内部制度，相关制度执行切 实有效，确保公司规范运作。

二、机构设置情况

经查阅《公司章程》、公司董监高调查表及公司董监高换届情况，查阅公 司出具的《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》，截至 2022 年 12
月 31 日，公司董事会共 5 人，其中独立董事 1 人，会计专业独立董事 1 人。公
司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 3
人担任董事。

主办券商对公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况进行核查，情 况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 是

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 ……
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