公告日期：2020-04-23

证券代码：830810 证券简称：广东羚光 主办券商：中山证券
广东羚光新材料股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 22 日召开了 2019 年年度股东大会，审议通过《关于修
订公司对外担保管理制度的议案》。议案表决结果：同意股数 56,217,210 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东羚光新材料股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为依法规范广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的
对外担保行为，有效控制公司的对外担保的风险，保护公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《中华人民共和国物权法》（以下简称“《物权法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，特制定本管理制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供保证、抵
押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。

第三条 公司对外担保必须遵守有关法律、法规、规范性文件以及公司《章
程》和本制度的规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任
何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务
风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带赔偿责任。

第六条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司。

第七条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。任何单位
和个人不得强令公司为他人担保，公司对强令为他人担保的行为应当拒绝。

第八条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反
担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章 对外担保的基本原则

第九条 公司及控股子公司原则上不主动对外提供担保，确需对外提供担保
的，应先由被担保方提出申请。

第十条 公司提供担保的，应当提交公司董事会审议。符合以下情形之一的，
还应当提交公司股东大会审议：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（二）本公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％以后提供的任何担保；

（五）法律、行政法规、部门规章、中国证监会、全国股转公司及本章程规定的其他担保情形。

公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他
股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一项至第三项的规定，但是公司章程另有规定除外。

第十一条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案
时，该股东或受该实际控制人支配的股东，应回避该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

股东大会审议第十条第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第十二条 应由董事会审批的对外担保，应有过半数的董事出席方可举行，
并经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意方可提供对外担保。

第三章 风险控制措施及担保额度的解除

第十三条 公司……
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