公告日期：2023-04-12

天风证券股份有限公司关于济南百博生物技术股份有限公
司治理专项自查及规范活动核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为济南百博生物技术股份有限公司(证券简称：百博生物，证券代码：830774)，以下简称“百博生物”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查阅百博生物公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是
善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况

百博生物设立股东大会、监事和董事会，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董
事会董事 5 人，未设独立董事；监事会监事 3 人，其中职工代表监事 2 人；公
司高级管理人员 5 人，其中 3 人担任董事。


主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 是

第三届董事会、监事会及高级管理人员的任期于 2022 年 12 月 20 日届满。
鉴于受到新冠病毒疫情的影响，公司新一届董事会候选人、监事会候选人及高级管理人员的提名工作尚未完成，为保持相关工作的连续性和稳定性，公司决定对董事会、监事会延期换届，同时公司高级管理人员的任期也相应顺延。公
司于 2022 年 12 月 29 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十
二次会议、2022 年第一次职工代表大会选举了新一届董事、监事人选，并于
2023 年 1 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会、2023 年 1 月 17 日召开第
四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议完成董事、监事、高级管理人员换届选举工作，相关临时公告均已披露。

截至 2022 年 12 月 31 日，百博生物尚未设置专门委员会，公司内部配置了
内部审计人员实施对公司的审计评估……
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