公告日期：2024-06-29

关于杭州宏华数码科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“宏华数科”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意杭州宏
华数码科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1878号），同意杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宏华数科”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 19,000,000 股，并于 2021 年 7 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，
发行完成后总股本为 76,000,000 股，其中有限售条件流通股 60,559,635 股，无限售条件流通股 15,440,365 股。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月，涉及限售股股东
4 名，对应的数量为 49,520,245 股（因公司实施 2022 年度权益分派，本次上市
流通的限售股数量由 34,151,894 股变动为 49,520,245 股），占公司目前股本总数
的 41.12%。本次限售股上市流通日期为 2024 年 7 月 8 日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2022 年 11 月 21 日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会
第三次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属完成后，

公司股本总数由 76,000,000 股增加至 76,115,650 股。具体内容详见公司于 2022
年 12 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州宏华数码科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-074）。

2、2023 年 2 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成向特定对象发行股份登记手续，本次发行新增 6,944,444 股股份，股份发行后公司股本总数由 76,115,650 股增加至 83,060,094 股。具体内容详见公司于
2023 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《杭州宏华
数码科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-005）。

3、2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本 83,060,094 股为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每 10 股转增 4.5 股，本次权益分派实施完毕后，公司新增
股份 37,377,042 股，公司股本总数由 83,060,094 股增加至 120,437,136 股。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披
露的《杭州宏华数码科技股份有限公司 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-035）。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生其他变化。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 120,437,136 股，公司本次上市流通
的首次公开发行限售股份数量因公司实施权益分派由 34,151,894 股变动为49,520,245 股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为 41.12%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：

（一）股份锁定承诺


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