公告日期：2024-04-27

国泰君安证券股份有限公司

关于杭州博拓生物科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称“博拓生物”“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责博拓生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签订《保荐
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 协议》，该协议明确了双方在
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 持续督导期间的权利和义务，
证券交易所备案 并报上海证券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 或不定期回访、现场检查等方
等方式开展持续督导工作 式，了解公司业务情况，对公
司开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023年度公司在持续督导期
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 间未发生按有关规定须保荐
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 机构公开发表声明的违法违
媒体上公告 规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2023 年度公司在持续督导期
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 间未发生违法违规或违背承
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的


序号 工作内容 持续督导情况

督导措施等

在持续督导期间，保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 导公司及其董事、监事、高级
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 管理人员遵守法律、法规、部
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 门规章和上海证券交易所发
做出的各项承诺 布的业务规则及其他规范性
文件，切实履行其所做出的各
项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促公司依照相关
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全完善公司治理制度，
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 并严格执行公司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对公司的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 核查，公司的内控制度符……
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