公告日期：2020-11-05

海通证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路 689 号）


声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称《保荐管理办法》）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词的释义与招股说明书中的相同。

一、发行人基本情况
（一）发行人概况

发行人名称 上海海优威新材料股份有限 成立日期 2005 年 9 月 22 日

公司

注册资本 6,301 万元 法定代表人 李民

上海金山区山德路 29 号、
中国（上海）自由贸易试验区 主要生产 江苏张家港市杨舍镇金塘
注册地址 龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 经营地址 西路南侧 101 号、

909A 室 江苏常州西太湖科技产业
园西太湖大道 9 号

控股股东 李民、李晓昱 实际控制人 李民、李晓昱

根据证监会《上市公司行业分 在其他交易

行业分类 类指引》（2012 年修订），公司 场所（申请） 全国中小企业股份转让系
属于“制造业—橡胶和塑料制 挂牌或上市 统挂牌公开转让

品业（分类代码：C29）” 的情况

（二）发行人主营业务

公司是从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业。公司以薄膜技术为核心，长期立足于新能源、新材料产业，致力于为客户提供中高端薄膜产
品。目前公司主要产品为透明 EVA 胶膜、白色增效 EVA 胶膜、多层共挤 POE
胶膜及玻璃胶膜等薄膜产品。

目前，公司以光伏组件封装行业为着力点，依靠先进的技术和高品质的产品达到光伏组件封装材料不断提升的质量标准，并满足客户不断增长的市场需求。在聚焦下游光伏组件封装行业的同时，公司充分发挥高分子膜材料技术、膜装备技术以及膜工艺技术的扎实基础及创新能力，积极在建筑、交通、电子、半导体、大消费等行业探索和开发新型膜材料产品，以求逐步发展为多元化的技术领先型特种高分子薄膜生产企业。基于公司的技术优势，公司获得上海市科技小巨人企业、上海市专利试点企业、上海市专精特新企业、浦东新区十三五战略新兴产业（重点培育企业）、上海市科技进步二等奖、浦东新区科技进步奖、浦东新区优秀专利奖、浦东新区创新成就奖等荣誉。

公司是一家具有国际化研发、管理、营销和服务能力，并兼具中国制造优势的特种高分子薄膜材料智造商。报告期内，公司的营业收入快速增长，2017 年、
2018 年、2019 年、2020 年 1-6 月主营业务收入分别为 63,767.03 万元、70,197.96
万元、106,133.08 万元以及 55,328.49 万元，产品的市场占有率不断提升。未来
公司仍将依托现有优势，提升公司研发水平，不断推出新产品，加大市场推广力度，持续提高市场占有率。而且随着未来募集资金到位，公司的产能及销售量将进一步扩张，市场占有率有望进一步提升。根据公司产品的销量及中国光伏行业协会《2019-2020 中国光伏产业年度报告》披露的行业公开数据推算，2019 年度公司产品（含合资公司）的全球市场占有率为 11.13%。
（三）发行人的核心技术及研发水平

公司研发能力突出，以特种高分子薄膜关键技术为目标，组织了一支高效的核……
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